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第3题
《实施办法》实施前已开通创业板交易权限的投资者不受影响，可以继续参与创业板股票交易。但参与注册制下创业板股票发行申购、交易前，存量普通投资者应当重新签署新版《创业板投资风险揭示书》（）
第4题
关于投资者签署新版《创业板投资风险揭示书》说法正确的是（）
A.符合条件的新增普通投资者
B.希望参与注册制下创业板股票发行申购、交易的存量普通投资者
C.专业投资者无需签署《创业板投资风险揭示书》
第5题
根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，创业板首次公开发行，下列不属于交易所监管职责与法律责任的是（）。
A.交易所应当建立内部防火墙制度，发行上市审核部门、发行承销监管部门与其他部门隔离运行
B.参与发行上市审核的人员可以私下与发行人接触，但不得持有发行人股票
C.交易所应当建立定期报告制度
D.对于中国证监会在检查和抽查等监督过程中发现的问题，交易所应当整改
第6题
《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法（2020年修订）》实施前已开通创业板交易权限的投资者不受影响，可以继续参与创业板股票交易，但参与注册制下创业板股票发行申购、交易前，应当重新签署新版《创业板投资风险揭示书》（）
第7题
下列说法正确的是（）
A.新增投资者指《实施办法》（4月28日（含））之后申请开通创业板权限的投资者
B.存量投资者指《实施办法》（4月28日（不含））之前已开通创业板权限的投资者
C.存量投资者可以继续参与创业板股票交易，但参与注册制下创业板股票发行申购、交易前应当重新签署新版《创业板投资风险揭示书》
第10题
每月末对身份证过期超过______个月的客户（含两融/期权/B股)账户进行内部审批和客户通知留痕后实施限制转托管、限制撤销指定交易、限制取款等措施。
A.1个月
B.90天
C.180天
D.360天
第11题
分支机构在受理客户业务申请时，以下哪种情况需要杜绝（）
A.客户非本人办理业务
B.风险等级为C2的客户开通股票期权
C.70周岁申请开通信用账户
D.风险等级为C1的客户开通创业板
