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[判断题]

证券期货业金融机构在配合开展反洗钱调查过程中，应在合理的范固内提供必需必要的人员、技术和设备支持，不得拒绝和阻碍反洗饯的调查。（)

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第1题

证券期货业金融机构配合反洗钱行政调查的基本义务包括（)。

A.提供必要支持义务

B.如实提供信息义务

C.信息资料保密义务

D.告知相关客户义务

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第2题

反洗钱内部评估是指证券期货业机构对内部控制体系建设、实施和运行结果开展的以下活动（)。

A.调查

B.测试

C.分析

D.评估

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第3题

证券期货业机构不仅要保存客观的客户身份资料和交易记录，还应当保存开展客户身份识别、异常交易分析等反洗钱工作的主观记录和资料，以反映反洗钱工作的全貌。（)

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第4题

证券期货业机构反洗钱内部控制制度建设应遵循以下原则（)。

A.审慎性原则

B.相匹配原则

C.有效性原则

D.全面性原则

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第5题

以下哪种情况发生时金融机构应当对全系统或特定领域开展洗钱风险评估（）？

A.内部控制制度有重大调整

B.反洗钱监管政策发生重大变化

C.拓展新的销售或展业渠道

D.拓展新的业务领域

E.设立新的境外机构

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第6题

证券期货业金融机构在按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施四十八小时后，未接到侦查机关继续冻结通知的，可采取以下哪些做法（)。

A.应向中国人民银行询问下一步做法

B.应向侦查机关询问下一步做法

C.可根据情况判断是否继续冻结

D.有权立即解除冻结

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第7题

下述不属于证券期货业金融机构应当保存的交易记录范围的是（)。

A.数据信息

B.业务凭证

C.账簿

D.客户业务办理顺序号凭证

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第8题

根据履行反洗钱职责的需要，中国人民银行及其分支机构可以按照法定程序，对金融机构履行反洗钱义务的情况开展现场检查（）

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第9题

失联客户寻回产品，可以针对哪些银行、保险业务开展？（)

A.合作方外部数据汇聚管控

B.银行反洗钱业

C.“1+3”模式解决中小企业融资难题

D.存量用户二次营销

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第10题

根据公司《反洗钱违规举报工作制度》中规定的“反洗钱相关违法违规行为”包括但不限于()。①公司反洗钱保密规定，擅自泄露公司制度、客户资料、交易数据、可疑交易调查信息、客户风险等级划分结果和风险管控措施等反洗钱工作信息②违反公司有关规定，将公司内部可疑交易调查信息，司法机关和监管机构协查、冻结和扣划信息在未经公司同意的情况下擅自告知被调查主体③故意提示、协助客户降低业务或交易频率，拆分交易金额，刻意规避公司可疑交易监测阈值④在开展名单监测人工检索工作时，故意漏输、误输、篡改客户身份信息，导致名单监测系统无法有效识别客户真实身份信息或风险事项⑤故意阻扰、不配合公司相关部门及岗位人员开展反洗钱可疑交易调查、客户身份识别尽职调查、反洗钱检查和稽核审计等工作，或在前述工作环节出现恶意隐瞒、欺骗、提供虚假资料信息⑥故意阻扰、不配合监管机构开展反洗钱协查工作，恶意隐瞒、欺骗或提供虚假资料信息。

A.①②④⑤⑥

B.①②③④⑥

C.①②③④⑤

D.①②③④⑤⑥

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第11题

洗钱风险评估包括定期评估和不定期评估，开展不定期评估的情形包括（）

A.设立新的境外机构

B.反洗钱监管政策发生重大变化

C.拓展新的销售或展业渠道

D.开发新产品或对现有产品使用新技术

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