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[判断题]

期货公司与控股股东之间应保持经营独立、管理独立和服务独立。()此题为判断题(对,错)。

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第1题
期货公司客户发生重大透支、穿仓,可能影响期货公司持续经营,应当立即书面通知(),并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

A.全体股东

B.控股股东

C.主要客户

D.全体客户

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第2题
佳宝公司是一家上市公司,最近连续两年亏损,经营陷入困境。经审计发现,佳宝公司的重大决策权一直被控股股东控制,控股股东把佳宝公司当作“提款机”,占用佳宝公司的资金累计高达10亿元。佳宝公司存在的公司治理问题属于()

A.代理型公司治理问题

B.内部人控制问题

C.剥夺型公司治理问题

D.公司与其他利益相关者之间的关系问题

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第3题
期货公司控股股东、第一大股东应当每年对自身遵守法律法规及监管规定情况、经营状况、履行对期货公司承诺事项和期货公司章程的情况进行自查自评,每年度结束之日起()个月内将评估报告通过期货公司报送期货公司住所地中国证监会派出机构。

A.3

B.4

C.5

D.6

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第4题
期货公司主要股东、控股股东、第一大股东为境外股东的,其所在国家或者地区应当具有完善的期货法律和监督管理制度,其期货监管机构应当已与中国证监会签订监管合作备忘录,并保持有效的监管合作关系。()此题为判断题(对,错)。
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第5题
Z公司是一家上市公司,最近连续两年亏损,经营陷入困境。经审计发现,2018年1月至2019年4月期间,Z公司控股股东及其关联方利用虚假贸易业务预付账款、销售业务应收账款占用Z公司资金共计22.14亿元。Z公司存在的公司治理问题属于()

A.代理型公司治理问题

B.内部人控制问题

C.剥夺型公司治理问题

D.企业与其他利益相关者之间的关系问题

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第6题
以下对于基金管理公司治理结构的论述中,不正确的是()。

A.公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确,相互协助,又相互制衡

B.应实行独立董事制度

C.坚持以股东利益最大化

D.应建立完善的内部监督和控制机制

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第7题
下列选项中,属于事业部制特点的是()。

A.对规模较大的公司实行“例外原则”,将日常业务授权

B.每个事业部均为独立的专业化生产单位

C.纵向关系上按照“集中政策、分散经营”的原则处理高层领导与事业部制之间的关系

D.横向关系上各事业部均为利润中心,独立核算、自主经营

E.通过控股子公司迅速进入新的事业领域或支配更多的社会资源

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第8题
若何某现在所工作的乙公司现在准备申请金融期货结算业务资格,下列符合要求的条件是()

A.控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度

B.近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚

C.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形

D.结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人3年以上经历

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第9题
期货公司与控股风险管理公司签订的书面介绍服务协议必须包含以下要素()。

A.期货公司与控股风险管理公司之间权利义务关系的说明

B.服务内容

C.报酬及相关费用计算依据和标准

D.介绍服务的对接管理、客户纠纷投诉的处理方式、违约责任

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第10题
下列经济业务应通过“其他综合收益”科目核算的是()。

A.注销库存股

B.公司收到控股股东现金捐赠

C.以摊余成本计量的金融资产重分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产,重分类日该金融资产的公允价值与其账面价值之间的差额

D.债权人与债务人在债务重组前后均受同一方控制,且债务重组的实质是债务人接受了权益性投入

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