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[单选题]

期货公司控股股东、第一大股东应当每年对自身遵守法律法规及监管规定情况、经营状况、履行对期货公司承诺事项和期货公司章程的情况进行自查自评,每年度结束之日起()个月内将评估报告通过期货公司报送期货公司住所地中国证监会派出机构。

A.3

B.4

C.5

D.6

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第1题
下列可向我行申请并购融资的公司股东包括()

A.公司的控股股东向公司增资,增资完成后,控股股东持有公司的股权比例由51%提升至60%

B.公司的第一大股东收购部分小股东所持公司股权,收购完成后,该股东持有的公司股权比例由40%提升至49%

C.公司所有股东等比例向公司增资

D.股东对全资控股的子公司进行增资

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第2题
期货公司主要股东、控股股东、第一大股东为境外股东的,其所在国家或者地区应当具有完善的期货法律和监督管理制度,其期货监管机构应当已与中国证监会签订监管合作备忘录,并保持有效的监管合作关系。()此题为判断题(对,错)。
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第3题
期货公司与控股股东之间应保持经营独立、管理独立和服务独立。()此题为判断题(对,错)。
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第4题
A公司股票1997年在上海证券交易所上市。截至2002年12月31日,公司股本总额为1.5亿股,其中A股6000万股,经审计
的净资产值为4.5亿元。A公司最近3年无重大资产重组行为。2003年7月,A公司向中国证监会提出增发新股的申请,其申请文件披露了以下信息:

(1)A公司于1999年1月曾获准配股,募集资金2亿元,其投资项目完工进度已经达到了50%,还需3亿元。本次拟增发新股5000万股,募集资金5亿元。

(2)A公司董事陈某涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。

(3)A公司第一大股东B公司1999年以来向A公司累计借款1500万元,至今没有归还,B公司财务部经理吴某兼任A公司财务总监,A公司董事张某兼任A公司控股的C公司总经理。

(4)A公司董事会由9名董事组成,其中独立董事3名。本次拟增发新股议案提交董事会表决时,全体董事一致通过。在随后召开的临时股东大会上,增发新股议案获得出席股东大会股东所持表决权的2/3以上通过。

问题:

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第5题
(1)设某公司一个大股东控制股份的40%,其余60%由6位小股东平分,按照控股的简单多数规则运作,计
(1)设某公司一个大股东控制股份的40%,其余60%由6位小股东平分,按照控股的简单多数规则运作,计

算大股东的Shapley指标。如果60%由60位、600位···小股东平分的话,大股东的Shapley指标如何变化,讨论小股东无穷多的极限情况。

(2)若有两个主要股东分别控制股份的3/9和2/9,其余4/9由很多小股东平分,仍按控股的简单多数规则运作,计算两个主要股东的Shapley指标,分析结果。

(3)作为(2)的一般化,两个主要股东A,B分别控制股份的x和y(都小于1/2),其余由很多小股东平分,按控股的简单多数规则运作,用作图的方法计算A,B的Shapley指标。

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第6题
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知全体股东。()此题为判断题(对,错)。
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第7题
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司债权人利益的,应当对公司债务承担连带责任。在下列何种情况下,债权人可以直接要求甲公司的股东承担清偿责任?()

A.债权人乙发现公司没有清偿到期债务但却向股东分红

B.债权人丙有证据证明甲的控股股东抽逃全部出资现已导致甲资不抵债

C.一债权人丁有证据证明甲公司一直未给员工缴纳社会保险费用

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第8题
我国《公司法》对股份有限公司股东转让股份所作的限制描述正确的有()。

A.股份转让不受场所限制

B.发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年内不得转让

C.公司董事在任职期间内每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份的25%

D.公司监事在任职期内可以转让其所持有的本公司股份

E.股份有限公司发起人股东转让股份应当在公司成立后5年

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第9题
根据公司法律制度规定,公司章程对()具有约束力。

A.公司董事、监事、高级管理人员

B.实际控制人

C.控股股东

D.中小股东

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第10题
期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每年参加2次由中国证券监督管理委员会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。()此题为判断题(对,错)。
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第11题
上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份自股票发行结束之日起36个月内不得转让。()此题为判断题(对,错)。
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