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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

客户向证券公司提供的，可以作为“担保物”充抵保证金的是以下哪种（）？

A汽车

B房产

C现金+符合规定条件的股票

D定期存折

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第1题

假设“证券A”属于交易所规定的可充抵保证金证券，折算率为70%，证券公司甲将其折算率下调为50%。当前“证券A”市价为20元，如果客户向证券公司甲提交10000股“证券A”作为担保物，则其可充抵保证金为（）元。

A、100000

B、10000

C、140000

D、200000

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第2题

客户到期未偿还融资融券债务的，则证券公司将采取下列哪项措施（）。

A.给客户延期

B.给客户增加新的融资融券额度

C.根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分不得向客户追索

D.根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索

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第3题

当投资者出现下列（)情形之一时，证券公司有权对其作为担保物的持仓证券进行强行平仓。

A、投资者担保物价值低于合同约定的最低维持担保比例(130%)，且经公司通知后仍未补足担保物。

B、到期未偿还或未全部偿还融资融券债务的。

C、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，之后,再协助司法机关执行。

D、以上均包括。

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第4题

证券公司经营融资融券业务不得有以下行为（）

A.诱导不适当的客户开展融资融券业务

B.未向客户充分揭示风险

C.违规挪用客户担保物，进行利益输送和商业贿赂

D.为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利

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第5题

证券公司不得以（）向他人提供融资或者担保。Ⅰ．证券经纪客户的资产Ⅱ．证券资产管理客户的资产Ⅲ．公司自有资产Ⅳ．公司转融通资产

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第6题

融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户__资金供其__证券或者__证券供其__,并由客户交存相应担保物的经营活动（）

A.出借买入出借买入

B.出借卖出出借买入

C.出借买入出借卖出

D.出借卖出出借卖出

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第7题

融资融券业务中，证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立（），用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金

A.信用交易资金交收账户

B.融资专用资金账户

C.客户信用交易担保资金账户

D.结算备付金账户

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第8题

关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列叙述错误的是()

A.证券公司应当建立完备的协助开户制度

B.证券公司可以接受任何期货公司的委托从事介绍业务

C.证券公司不得代客户下达交易指令

D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

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第9题

违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款

A.任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保

B.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行

C.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

D.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产

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第10题

企业向金融资产转入方提供了非现金担保物(如债务工具或权益工具投资等)的，企业(转出方)和转入方应当按照下列()规定进行处理。

A.转入方按照合同或惯例有权出售该担保物或将其再作为担保物的，企业作为转出方，应当将该非现金担保物在财务报表中单独列报

B.转入方已将该担保物出售的，转入方应当就归还担保物的义务，按照公允价值确认一项负债

C.除因违约丧失赎回担保物权利外，企业作为转出方，应当继续将担保物确认为一项资产

D.转入方已出售该担保物的，应当终止确认归还担保物的义务

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