题目内容
（请给出正确答案）
A.任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
B.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
C.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
D.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
答案
ABCD
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A.证券公司
B.期货公司
C.证券公司、期货公司
D.证券公司、期货公司、基金公司
I《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定
II《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定
III《证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定证券自营业务相关监管政策，实施监督管理的重要法律依据
IV证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
①不依照规定实施行政许可;②不依法履行监督检查职责;③不依法实施行政强制措施或者行政处罚;④滥用职权、玩忽职守的其他行为
A.①②③④
B.①②③
C.②③④
D.①③④
问题描述：《证券公司监督管理条例》规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起()个工作日内将解聘的
A.1
B.3
C.5
D.7
A.未经批准或违章从事核设施建造、运行、迁移、转让和退役的
B.谎报有关资料或事实
C.无执照操纵或违章操纵的
D.拒绝执行强制性命令的
E.有正当理由拒绝监督的
A.高级管理人员业务管理能力
B.盈利情况
C.内部控制水平
D.合规程度
