题目内容
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[多选题]
按照《证券公司监督管理条例》规定，证券公司合规负责人对证券公司的经营管理行为合法合规性进行（）
A.事前审査
B.事中监督
C.事后督查
D.事后检査
答案
ABD
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A.高级管理人员业务管理能力
B.盈利情况
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I《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定
II《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定
III《证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定证券自营业务相关监管政策，实施监督管理的重要法律依据
IV证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
A.战略委员会
B.审计委员会
C.风险控制委员会
D.薪酬与提名委员会
A.证券公司
B.期货公司
C.证券公司、期货公司
D.证券公司、期货公司、基金公司
A.证券公司未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
B.证券公司在不同资产管理账户之间进行交易，且有充分证据证明已依法实现有效隔离
C.证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度
D.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单
A.国务院证券监督管理机构
B.股东大会
C.证券交易所
D.证券公司
