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[判断题]

证券发行人向不特定对象公开发行证券,一律由承销团承销。 ()此题为判断题(对,错)。

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第1题
发行人向累计超过200人的特定对象发行证券的,视为公开发行证券,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。()
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第2题
按照规定,下列论述不对的是()。

A.发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券企业承销的,发行人应当同证券企业签订承销协议

B.上市企业向原股东配置售股份应当采用包销方式发行

C.证券承销采用代销或包销方式

D.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元,应当由承销团承销

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第3题
属于公募证券特征的是()。

A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行

B.与私募证券相比,审核较严格

C.采取公示制度

D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者

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第4题
在上海证券交易所主板上市的甲公司拟发行可转换公司债券(以下简称“可转债”)。根据证券法律制度的规定、下列表述中,正确的是()。

A.向特定对象发行可转债的转股价格应当不低于认购书发出前20个交易日发行人股票交易均价和前1个交易日均价,且不得向上修正

B.向特定对象发行的可转债不得采用公开的集中交易方式转让

C.向特定对象发行的可转债转股的,转股票自可转债发行结束之日起12个月内不得转让

D.可转债持有人对转股或者不转股有选择权,并于转股的当日成为甲公司股东

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第5题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列关于证券发行的表述中,正确的是()。

A.向特定对象发行证券累计超过l00人的,为公开发行证券

B.发行人申请公开发行股票,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

C.证券的代销、包销期限最长不得超过60 13

D.上市公司发行可转换为股票的公司债券,应报国务院证券监督管理机构备案

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第6题
我国《证券法》规定,发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定,应当由承销团承销。()此题为判断题(对,错)。
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第7题
公开发行证券的情形包括()

A.向不特定对象发行证券

B.向特定对象发行证券累计超过二百人的

C.向特定对象发行证券累计超过二百人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内

D.法律、行政法规规定的其他发行行为

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第8题
上市公司持有百分之五以上股份的股东.实际控制人.董事.监事.高级管理人员,以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东,转让其持有的本公司股份的,不得违反法律.行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限.卖出时间.卖出数量.卖出方式.信息披露等规定,并应当遵守证券交易所的业务规则。()
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第9题
以下哪些主体,转让其持有的本公司股份的,不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定,并应当遵守证券交易所的业务规则()

A.持有百分之五以上股份的股东

B.实际控制人

C.董事、监事、高级管理人员

D.其他持有发行人首次公开发行前发行的股份的股东

E.上市公司向特定对象发行的股份的股东

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