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[判断题]

发行人向累计超过200人的特定对象发行证券的，视为公开发行证券，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。（）

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第1题

在全国企业股份转让系统挂牌的股份公司，下列关于该公司进行重大资产重组的相关说法正确的有（）。Ⅰ。该公司进行重大资产重组，应当由董事会依法作出决议，经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过Ⅱ。该公司进行重大资产重组的相关资产尚未完成审计、评估等相关工作，可以召开董事会审议重大资产重组事项Ⅲ。股东人数超过200人的，应当对出席会议的持股比例在10%以上的股东表决情况实施单独统计票Ⅳ。向特定对象发行股份购买资产后股东累计超过200人的重大资产重组，经该股东大会决议后，应当按照有关规定编制申请文件并向全国股转系统申请核准Ⅴ。独立财务顾问应当按照相关规定，对该公司履行持续督导，且持续督导的期限应当不少于一个完整会计年度。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅴ

E.Ⅳ、Ⅴ

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第2题

依证据法第九条规定，公募发行包括的情形有（）。

A.向不特定对象发行证券

B.法律，行政法规规定的其他发行行为

C.采取特定方式接受特定规范发行证券

D.向特定对象发行证券累计超过两百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内

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第3题

非公开发行的公司债券应当向专业投资者发行，每次发行对象不得超过200人。（）

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第4题

根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（)。

A.持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让，不受合格投资者资质条件的限制

B.非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人

C.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行

D.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者

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第5题

宣传推介材料指通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体形式或讲座、报告会、分析会、电脑终端、电话、传真、电子邮件、短信等形式，向非特定对象或特定对象超过200人提供的宣传材料（）

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第6题

上市公司向特定对象发行可转债的转股价格应当不低于认购邀请书发出前二十个交易日发行人股票交易均价和前一个交易日均价，且不得向上修正。（)

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第7题

证券发行人向不特定对象公开发行证券，一律由承销团承销。 ()此题为判断题(对，错)。

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第8题

我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定，应当由承销团承销。()此题为判断题(对，错)。

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第9题

根据现行规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，发行人及保荐机构根据累计投标询价的结果确定()。

A.发行价格

B.发行市盈率区间

C.发行价格区间

D.发行市盈率

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第10题

根据证券法律制度规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（）。

A.非公开发行公司债券应于每次发行完成后3个工作日内向中国证监会报备

B.非公开发行公司债券应当向专业投资者发行

C.每次发行对象不得超过200人

D.非公开发行的公司债券可以申请在证券交易场所转让

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第11题

通过募集形式设立股份有限公司时，首次公开发行的特定募集对象多于()。

A.100人

B.200人

C.300人

D.400人

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