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[主观题]

客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交

客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的3个交易日内办理完毕，法律法规、中国证券监督管理委员会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。（）

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第1题

公司各相关部门和分支机构在办理以下（）业务时，应当识别客户身份，了解实际控制账户的自然人和交易的实际受益人

A.资金账户开户、销户、变更，资金存取等

B.开立基金账户

C.转托管，指定交易、撤销指定交易

D.交易密码修改与重置

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第2题

员工可以陪同或代理客户去其他证券公司营业场所办理撤销指定或转托管等销户手续（）

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第3题

客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，在失效（）内未更新，且没有提出合理理由的，各单位应中止为客户办理业务，包括但不限于采取限制撤销指定交易、限制转托管、限制资金转出等措施

A.30日

B.60日

C.90日

D.120日

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第4题

每月末对身份证过期超过______个月的客户（含两融/期权/B股)账户进行内部审批和客户通知留痕后实施限制转托管、限制撤销指定交易、限制取款等措施。

A.1个月

B.90天

C.180天

D.360天

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第5题

对存量客户身份证件过期的，总部各部门、分支机构及时提示客户在合理期限内更新身份信息，未更新且无合理理由的，应当采取（）等措施

A.限制办理新业务

B.限制撤销指定交易

C.限制转托管

D.限制资金转出

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第6题

下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）I、证券账户的开立II、资金账户的注销III、建立及变更客户资金存管关系IV、客户证券账户转托管和撤销指定交易。

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

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第7题

对于发现并核实客户为“监控名单禁入类”的，应该采取的措施包括（）

A.终止为其办理业务

B.限制转出转入、制转托管、限制撤销指定交易

C.限制新业务、限制柜台支取、限制客户银证转账资金转出

D.按公司规定提交可疑交易报告

E.中止为其办理业务

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第8题

对于经身份持续识别，洗钱风险等级评估分数加总后被列为禁入风险等级的客户，应该采取的措施包括（）

A.终止为其办理业务

B.限制转托管、限制撤销指定交易

C.限制新业务、限制柜台支取、限制客户银证转账资金转出

D.经分析可疑的应当报送可疑交易报告

E.中止为其办理业务

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第9题

证券公司某营业部根据司法机关作出的裁定书以及协助执行通知书，对该营业部某客户账户进行限制资金转出、限制撤销指定交易以及限制转托管操作。根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，该营业部应当采取的操作包括（）。Ⅰ.事先报营业部领导及公司总部批准Ⅱ.事后按规定流程进行复核Ⅲ.对审批及复核做好留痕备查Ⅳ.第一时间通知客户

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

销户：柜员凭客户‎加盖预留银‎行印鉴的《撤销银行结‎算账户申请‎书》，使用“3045往来户综合‎销户”交易销户。()

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第11题

开放式基金转托管遵循“先转入，后转出”的原则，即客户办理转托管业务时，应先到转入方办理转入申请再到转出方办理转出申请。转入申请未被确认前，客户不能在转出方进行转出基金的任何交易，否则交易不成功。（）

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