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[判断题]

员工可以陪同或代理客户去其他证券公司营业场所办理撤销指定或转托管等销户手续()

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第1题
严禁采取贬低、激怒同行等手段招揽客户的内容有哪些()

A.公司员工不得去其他证券公司营业部门口或营业场所招揽顾客或发放宣传资料

B.不得陪同或代理客户去其他证券公司营业部场所办理撤指定或转委托等销户手续

C.可以陪同或代理客户去其他证券公司营业部场所办理撤指定或转委托等销户手续

D.不得采取贬低竞争对手等不正当手段招揽客户,公然诋毁或激怒同行

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第2题
根据2009年4月12日发布的《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》第十条证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。证券经纪人不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动,参照本规范执行()
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第3题
如果客户的办公室、综合部等相关部门工作人员对舆情通持有“觉得不是特别重要,不想多事”的态度,以下哪些方法有助于进一步推销此业务()。

A.找客户更上层的领导,因为领导站得更高,会更重视相关工作

B.用一些同行业或本地区其他现成客户案例去引导这家客户

C.让客户知道他的上级单位或各下级单位已经在用舆情通了

D.请省公司专业售前支撑团队提供一些建议,乃至陪同客户经理上门介绍、演示

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第4题
对自然人客户代理他人存取人民币现金的,当单笔存取款金额达到或超过5万元,营业机构应核对代理人和被代理人的有效身份证件或其他身份证明文件,登记代理人的姓名、联系方式及身份证件或身份证明文件的种类、号码。()此题为判断题(对,错)。
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第5题
下列选项关于客户隐私保护描述正确的是()

A.办理现金业务时及时提醒客户清点核对;办理大额取现业务时提示客户注意人身财产安全,注重语言私密性

B.客户在办理业务时,员工及时劝导、避免其他客户进入一米以内距离区域的围观、等候行为(同行人员需征得客户同意),有效保护客户隐私,维护营业秩序

C.银行可以向第三方机构或个人提供消费者的姓名、证件类型及证件号码、电话号码、通信地址等用于研究分析

D.贯彻落实客户信息保护内控制度,妥善保管客户资料,尊重客户隐私权

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第6题
证券经纪人可同时接受多家证券公司的委托,专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。证券经纪人不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。( )
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第7题
以下行为违反《违规行为处理办法》的有()

A.柜员在营业柜台内为本人办理业务

B.为本网点员工办理代理他人开户业务

C.为本网点员工办理代理他人存取款业务

D.为其他网点员工办理代理他人开户业务

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第8题
受理网点原则上不得代客户填写挂失申请书,如挂失申请人不在场且又无代理申请人的,受理网点方可代为填写,并应将客户申请挂失的电话、电报、信函等相关证据予以妥善保管。对于挂失申请人不能正常填写挂失申请书的,还须在挂失申请书上留存()。

A.挂失申请人的指纹信息

B.陪同人员的身份证号

C.网点现场管理人员签章

D.客户其他准证资料信息

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第9题
在营业时间内,营业网点员工要坚守岗位,保持良好的工作环境和工作秩序,()。

A.不准擅自离岗、串岗、聊天、大声喧哗、上网娱乐、办私事,或从事与工作无关的其他事务。

B.不准吸烟、吃零食、打瞌睡。严禁酒后上岗。

C.不准在营业区域内吃饭和娱乐。

D.不准占用办公电话聊天。临柜员工不得当客户面拨打、接听手机、发短信

E.不准在上班时间接见客户

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第10题
个人客户由他人代理现金存取款或转账单笔金额人民币()(不含)以下的,营业机构应通过核对代理人的有效身份证件或户口簿、护照、机动车驾驶证、居住证、社会保障卡、公安部门出具的户籍证明、工作证、学生证等其他能证明身份的有效证件或证明文件,或者代理人口述本人身份证号码等方式确认代理人身份,登记代理人的姓名、联系方式以及身份证件或者身份证明文件种类、号码,并留存业务办理场景照作会计凭证附件。

A.1万元

B.2万元

C.5万元

D.10万元

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第11题
个人客户由他人代理现金存款单笔金额人民币()之间的,营业机构应通过核对代理人的有效身份证件或户口簿、护照、机动车驾驶证、居住证、社会保障卡、公安部门出具的户籍证明、工作证、学生证等其他能证明身份的有效证件或证明文件,或者代理人口述本人身份证号码等方式确认代理人身份,登记代理人的姓名、联系方式以及身份证件或者身份证明文件种类、号码,并留存代理人出示身份证件或者身份证明文件的复印件或影印件,以及业务办理场景照作会计凭证附件。

A.1万元(含)至2万元

B.2万元(含)至5万元

C.1万元(含)至5万元(不含)

D.5万元(含)至10万元

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