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[判断题]

客户名称发生变更时,先由会计人员在新核心系统变更客户名称,再由CM2006系统业务管理员到“客户CIS查询及下载”模块通过更新方式下载变更后的客户名称。()

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第1题
()等客户信息发生变更的,应在5个工作日内向本行提出变更申请。

A.存款人名称

B.法定代表人(单位负责人)

C.董事

D.注册地址

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第2题
核心业务系统中操作收付费中的生存金领取数据时,可变更银行账号、付费方式、银行代码、账户名称。()
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第3题
从破产客户分离出去的新客户,在办理变更客户手续时,应具备什么条件?

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第4题
当企业与客户之间的合同变更之后发生可变对价后续变动,且合同变更增加了可明确区分的商品及合同价款,同时新增合同价款反映了新增商品单独货价。对该合同变更部分进行会计处理时,正确的做法是()。

A.将合同变更部分作为原合同的组成部分处理

B.将合同变更部分作为一份单独的合同处理

C.将原合同未履行的部分和变更部分合并为新合同处理

D.将原合同与变更部分合并形成新合同处理

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第5题
金融机构在履行客户身份识别义务时,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告以下可疑行为?()

A.客户证件到期未更新的

B.采取必要措施后,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性,有效性,完整性的

C.客户涉嫌司法机关、公安机关等有权机构查询、冻结、扣划的

D.客户要求变更姓名或名称、证件种类、证件号码的

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第6题
持续经营不满1年的小微客户一般不得新增融资(除强担保项下的融资业务或产品管理制度允许准入
持续经营不满1年的小微客户一般不得新增融资(除强担保项下的融资业务或产品管理制度允许准入

的情况外),其中,对于因变更名称或注册地址、增加注册资本、增加股东、分立、改扩建、产业转移、异地重建、变更经营地等原因新注册成立的企业,变更登记前后可视同持续经营。()

此题为判断题(对,错)。

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第7题
根据《反洗钱法》,在(),客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。

A.任何时刻

B.业务关系存续期间

C.最近一次发生业务关系时

D.业务关系终止5年

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第8题
当重点跟踪船舶的所有权、经营权发生变更或船舶名称变更时,此船仍被列为重点跟踪船舶名单。()
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第9题
当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时,托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书,并报中国证监会及地方证监局备案。这些重大事件不包括()

A.托管人的法定名称或住所发生变更

B.基金托管人的专门基金托管部门的主要业务人员在1年内变动超过25%

C.发生涉及托管业务的诉讼

D.托管人受到监管部门的调查

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第10题
在总行修改《对公签约类业务综合申请表》格式前,基层营业机构应指导客户在对公银信通签约、变更和撤销业务表单填写时,在手机号码后用括号备注“新”或“旧”字样,变更银信通手机号码时,应同时填写“手机号码(新)”和“手机号码(旧)”,否则会造成金融服务中心无法识别录入,导致退件。()此题为判断题(对,错)。
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第11题
客户变更哪些信息时,保险公司应核查其相关信息()

A.自然人变更姓名、身份证件或身份证种类、身份证件号码

B.自然人变更职业、住所地或工作单位地址、联系方式

C.单位变更内部组织架构、大股东等

D.单位变更名称、注册资本、经营范围、法定代表人、或负责人等信息

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