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第1题
各机构、各部门要认真组织开展《中国建设银行员工行为积分管理办法（试行）》的学习、宣传和培训，将《积分办法》作为合规教育的重要内容和抓手，深入开展积分管理，有效发挥积分管理的（）作用，促进员工合规操作，培养良好的合规文化
A.警戒
B.纠偏
C.教育
D.惩罚
第2题
各义务机构应定期对反洗钱相关部门和岗位人员进行反洗钱合规培训和保密教育。通过哪些方式，引导其遵循合规性操作要求开展各项工作，逐步建立健全合规文化，为反洗钱信息安全工作营造良好的企业文化氛围。
A.入职培训
B.集中宣传
C.警示教育
D.案例剖析
第3题
分公司续期管理部应加大对续期系列人员的合规意识和技能培训，将该通知要求、违法及违规宣传行为和不当宣传典型案例的宣导警示教育纳入日常合规培训内容中，确保续期系列人员掌握宣传合规知识，提高服务技能，提升保险消费者权益保护能力（）
第4题
根据《关于加强公司内部合规培训工作的通知》，下列说法正确的是（）
A．分公司人力资源部负责主办新进内勤人员的入职指训，分公司风控合规部负责讲授入职培训中的合规课程B．合规培训的形式可以是面授、视频、在线课程等集中培训，也可以是自我学习等分散培训C．原则上每家分公司每年主办的集中式后续合规培训次数不应少于4次，其中由分公司风控合规部主办的次数不应少于2次D．培训内容应注重与机构自身的合规风险管理实际相结合，可包括但不限于以下事项：外部监管法规和公司规章制度解读、重要风险事件警示教育、各专业条线合规培训、反洗线和防范非法集资等特殊合规事项培训等
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第6题
以下对基层机构负责人案防履职“四查一训一整改” 说法正确的是（）
A.按时完成案件风险排查、员工异常行为排查
B.开展合规案防培训、案件警示教育、风险提示、总分行工作要求传达等
C.对内外部检查和四查发现问题落实整改措施、责任人，限时完成整改
D.员工账户异常交易预警信息核查、日常监督检查
第7题
银行业金融机构应当将从业人员遵守《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入（）范围，定期评估，建立持续的评价和监督机制。
A.反腐倡廉建设
B.员工教育培训
C.合规和操作风险管理
D.人力资源管理
第8题
（）按协会要求将年度参与打非工作情况报告以电子文档形式报送至协会，同时抄报会员所在地证券监管部门及地方证券业协会。报送内容包括但不限于非法证券活动信息发现核实情况、处理过程和处理结果、风险警示信息发布情况、投资者教育情况、客户投诉及处理情况、配合有关部门整治非法证券活动情况等
A.公司打非领导小组
B.法律合规部
C.营业部打非小组
D.公司办公室
第10题
14通过开展案件警示教育活动，教育干部职工知敬畏、存戒惧、守底线，坚持依法经营、按章办事、按规操作，（），促进全行稳健运行，树立良好的行业形象
A.全面提升案防意识
B.全面营造合规氛围
C.全面落实制度措施
D.全面增强防控能力
