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[单选题]
设施设备达到一般风险等级,风险控制措施须经()审核后方可实施。
A.外部专家
B.内外部专家
C.内部专家
D.维保公司
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A.外部专家
B.内外部专家
C.内部专家
D.维保公司
A.出入口安装入侵报警设施能与照明、视频安防监控、声音复核设备联动
B.现金业务区安装出入口控制装臵
C.现金业务区出入口安装联动互锁门
D.都是
A.低风险
B.较低风险
C.一般风险
D.较高风险
E.高风险
A.全面性原则全面评估客户特性、地域、业务、行业等方面的风险状况,科学合理地为每一个客户确定风险等级
B.风险相当原则根据客户洗钱风险状况科学配置差异化的控制措施,对洗钱风险较高的客户应采取强化的反洗钱措施,对洗钱风险较低的客户可采取简化的反洗钱措施
C.动态管理原则持续关注客户洗钱风险状况,及时调整客户风险等级及所对应的风险控制措施
D.保密性原则客户洗钱风险评估标准和等级分类结果应严格保密,不得向除客户外的第三方泄露
A.拒绝与客户建立业务关系或进行交易
B.已经建立业务关系的,中止交易并考虑提交可疑交易报告
C.必要时终止业务关系
D.搁置无需理会
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II
A.预防计划
B.应急计划
C.灾难计划
D.费用计划
E.恢复计划
A.网点柜员、大堂经理等应在日常工作中切实履行客户身份识别义务,收集客户风险信息,及时反馈评级人员
B.客户经理无须配合评级人员做好对分管客户和账户的尽职调查工作
C.评级人员应履行客户身份识别义务和充分了解客户风险信息,在系统初评的基础上,确定客户洗钱风险等级,做好风险客户的强化尽职调查和交易监控工作
D.总行电子银行部负责提出自助银行、网银、掌易行、佟掌柜收单等电子银行风险客户的控制措施需求