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[判断题]

根据《证券法》,证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券,不得买卖。()

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第1题
王某买卖甲公司股票的行为是否违法?并说明理由。如属违法,根据《证券法》的规定,说明王某应承担的法
律责任。

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第2题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,上市公司丧失《中华人民共和国公司法》规定的上市条件的()A.经

根据《中华人民共和国证券法》的规定,上市公司丧失《中华人民共和国公司法》规定的上市条件的 ()

A.经警告,在3个月内纠正者,可继续上市

B.其股票暂时终止上市

C.其股票依法暂停上市或者终止上市

D.其股票交易必须中止并追究相关责任

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第3题
下列选项中,正确表述我国证券法规定的证券交易一般规则的有( )。

A.证券应当在证券交易所上市交易或者国务院批准的其他证券交易场所转让

B.证券交易应当采用集中竞价交易方式或者国务院批准的其他方式

C.证券交易以现货交易或按国务院规定的其他方式交易

D.证券交易以期权交易

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第4题
根据《物权法》,当事人签订买卖房屋或者其他不动产物权的协议,为保障将来实现物权,按照约定可以向登记机构申请()。

A.预告登记

B.转移登记

C.变更登记

D.更正登记

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第5题
有些专家在讨论归人权的问题时有各种观点,请问下列观点中妥当的有:()。

A.为什么要规定上市公司董事、监事等人员证券交易的归人权问题,主要是考虑到上述人员可能会利用其特殊地位赚取不正当利益,损害公司和投资者利益

B.如果归人权的主体没有利用相关特定信息或特殊地位,而是根据自己对市场的判断作出的证券买卖,就不应该行使归人权

C.但是,这些情况都是有争议的,为了防止损害公司和投资者利益,必须无一例外地行使归人权,这是主流观点

D.当然,如果证券公司因包销购人售后剩余证券持有5%以上份额而买卖证券的,不得行使归人权

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第6题
证券结算公司的中央存管功能有()。

A.上市证券的发行登记

B.证券托管与转托管

C.证券交易的清算过户

D.自行买卖证券

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第7题
根据《反不正当竞争法》的规定,当事人对监督检查部门作出的决定不服的,可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。()
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第8题
投资者应当在证券公司开立证券交易账户,以( )等方式,委托为其开立账户的证券公司代其买卖证券。

A.口头

B.书面

C.电话

D.计算机网络

E.电子邮件

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第9题
证券交易所是指

A.证券买卖集中交易的场所

B.政府的一个职能部门

C.中央银行下属的一个机构

D.以上都是正确的

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第10题
投资银行参加证券交易所组织的证券交易,首先要:

A.成为证券交易所的会员

B.开立股份结算帐户

C.审验投资者开立的证券帐户

D.签订证券买卖代理协议

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第11题
证券交易所的功能包括()。

A.为交易双方提供了一个完备、公开的证券交易场所,促使证券买卖迅速合理成交

B.形成较为合理的价格

C.引导社会资金的合理流动和资源的合理配置

D.对整个市场进行一线监控

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