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[判断题]

银行业金融机构应建立健全面向供应链金融全链条的风险控制体系,根据供应链金融业务特点,提高事前、事中、事后各个环节的风险管理针对性和有效性,确保资金流向实体经济。()

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第1题
根据《天津市银行业金融机构重大事项报告管理办法》,()不属于银行业金融机构重大事项。

A.可能对银行业金融机构自身经营发展造成重大影响的事项

B.可能对银行业金融机构区域金融稳定造成重大影响的事项

C.可能对银行业金融机构员工人身安全造成重大影响的事项

D.可能对全国金融稳定造成重大影响的事项

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第2题
银行业金融机构不得在发放贷款或以其他方式提供融资时强制捆绑、搭售理财、保险、基金等金融产品。()
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第3题
银行业金融机构应当提供充分资源保障,对所受理的金融消费者投诉进行分类管理、统计和分析,并向金融管理部门报送投诉数据信息。()
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第4题
银行业金融机构要加强对从业人员的培训,强化从业人员个人金融信息安全意识,防止从业人员()个人金融信息。

A.非法使用

B.非法泄露

C.非法出售

D.非法收集

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第5题
银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份资料和交易记录保存制度,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能(),以提供监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

A.查询该项交易

B.留存该项交易

C.恢复该项交易

D.重现该项交易

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第6题
中国人民银行及其地县级以上分支机构受理投诉或发现银行业金融机构可能未履行个人金融信息保护义务的,可依法进行核实。()
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第7题
根据《中华人民共和国中小企业促进法》规定,国家推动其他银行业金融机构设立小型微型企业金融服务_____。

A.内控合规机构

B.风险管理机构

C.专营机构

D.授信管理机构

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第8题
我国银行业金融机构《金融许可证》的颁发、更换、吊销等由()依法行使,其他任何单位和个人不得行使上述职权。

A.工商局

B.人民银行

C.银监会

D.银行业协会

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第9题
下列银保监会系统工作人员行为正确的是()。

A.购买、持有非上市企业的股份或认股权证

B.购买、持有直接业务管辖范围内的上市银行业金融机构的股票

C.购买其直接监管的银行业金融机构的劣后金融产品

D.配偶或子女持有直接业务管辖范围内非上市金融机构员工股

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第10题
银行业金融机构接到大规模投诉,或者投诉事项重大,涉及众多金融消费者利益,可能引发群体性事件的,应当及时向银监会或其派出机构报告。()
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第11题
“111£­存放境内同业活期存款”科目用于核算和反映存放境内金融同业的活期款项,其中我行存放中国邮政储蓄银行的活期存款应在该科目下的()子目核算。

A.02-存放境内银行业存款类金融机构活期存款

B.03-存放境内银行业非存款类金融机构活期存款

C.06-存放境内交易及结算类金融机构活期存款

D.08-存放境内其他金融机构活期存款

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