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[多选题]

我行客户经理在实际工作中,应当承担以下反洗钱职责()

A.履行客户尽职调查

B.按规定协助调查可疑交易

C.协助本机构反洗钱岗位人员做好客户洗钱风险等级管理、客户基本信息更新、可疑情况分析排查等工作

D.牵头开展内部反洗钱培训,组织开展对外反洗钱宣传

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第1题
客户经理在信用风险管理系统发起开池申请,根据我行制度规定及客户实际需求录入系统参数,并扫描上传《浙商银行资产池(票据池)业务申请表》、《浙商银行资产池(票据池)业务审查、审批表》,引入合同信息。()
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第2题
银行业监督管理机构在市场准入工作中,应当严格审核特定人员背景,审查资金来源和渠道,从源头上防止不法分子通过创设机构进行洗钱、恐怖融资活动。特定人员不包括以下哪项:()。

A.股东、实际控制人

B.总部机构高级咨询顾问

C.最终受益人和董事

D.高级管理人员

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第3题
关于内部职工贷款,以下关于收入负债比说法正确的是()。

A.只计算借款人本人名下的收入和负债,不考虑其配偶的收入和负债

B.借款人月均收入认定可使用总行或者分行人力资源部开具的收入证明

C.我行柜台出具的加盖印章的工资流水,月均收入=最近12个月个人银行薪金特征流水的月度平均数;由客户经理加总计算,签字确认

D.我行人力资源系统登陆截屏,月均收入=最近12个月实发工资的月度平均数;由客户经理截屏并加总计算,签字确认

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第4题
经营海关监管货物仓储业务的企业,在经营期间造成海关监管货物灭失的,除不可抗力外,其经营义务人应当( )。

A.赔偿实际损失

B.补纳关税及进口环节税

C.承担相应的法律责任

D.承担相应的纳税义务和法律责任

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第5题
发行人、上市公司违反信息披露义务,在披露的文件中存在有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,应当承担赔偿责任的是( )。

A.发行人

B.上市公司

C.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员,但是能够证明自己没有过错的除外

D.有过错的发行人、上市公司的控股股东、实际控制人,承担连带赔偿责任

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第6题
这个故事对我们在实际工作中的启示。

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第7题
在实际工作中,企业往往不是严格地采用权责发生制。()

在实际工作中,企业往往不是严格地采用权责发生制。( )

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第8题
在实际工作中,培训的方式不包括:()。

A.考试

B.鼓励

C.互动

D.团队合作

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第9题
在实际工作中,与审阅法结合起来运用的是()。

A.观察法

B.鉴定法

C.比较法

D.核对法

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第10题
在实际工作中,下列属于产品生产成本的是()A.废品损失B.产品销售费用C.行政管理费用D.筹集

在实际工作中,下列属于产品生产成本的是()

A.废品损失

B.产品销售费用

C.行政管理费用

D.筹集资金费用

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第11题
坚持解放思想和实事求是的辩证统一在实际工作中的根本要求是()。A.发挥主观能动性,大胆创新B.尊重

坚持解放思想和实事求是的辩证统一在实际工作中的根本要求是()。

A.发挥主观能动性,大胆创新

B.尊重客观规律,尊重客观实际

C.求实和创新相结合

D.理论和实际相结合

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