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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

期货公司应当设（)，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理状况进行监督、检查。A．监

期货公司应当设()，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理状况进行监督、检查。

A．监事会

B．董事会秘书

C．独立董事

D．首席风险官

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第1题

期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，审慎经营，防范利益冲突，履行对客户的诚信义务。（)

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第2题

期货公司控股股东、第一大股东应当每年对自身遵守法律法规及监管规定情况、经营状况、履行对期货公司承诺事项和期货公司章程的情况进行自查自评，每年度结束之日起（)个月内将评估报告通过期货公司报送期货公司住所地中国证监会派出机构。

A.3

B.4

C.5

D.6

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第3题

期货公司有（）情形的，应当立即书面通知（written notice）全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

A.拟更换人事经理

B.客户发生透支、穿仓

C.发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或可能产生重大不利影响

D.其他可能影响期货公司持续经营的情形

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第4题

小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据规定，小张提出辞职的，应当提前（）日向期货公司提出申请

A.10

B.15

C.20

D.30

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第5题

期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

A.全体股东

B.控股股东

C.主要客户

D.全体客户

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第6题

某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定

A.10日

B.20日

C.1个月

D.2个月

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第7题

股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）

A.65%

B.75%

C.85%

D.90%

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第8题

下列（）人员和机构应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定

A.客户和期货交易所

B.期货公司及其他期货经营机构

C.期货业协会

D.非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行

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第9题

期货公司申请设立营业部，应当具备下列（）条件

A.申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准

B.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行

C.业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应

D.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近2年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

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第10题

下列关于国务院期货管理机构的说法，错误的是()。

A.设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准

B.证券公司可以经营期货业务，不必经国务院期货监督管理机构批准

C.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见

D.期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免

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