A.内控及风险管理制度缺失,内控流程存在重大缺陷或内部控制执行不力的
B.对经营投资重大风险未能按规定及时履行分析、识别、评估、预警和应对等责任的
C.对企业规章制度、经济合同和重要决策未按规定进行法律审核或法律审核不到位的
D.在发债等融资过程中,未按监管部门要求及时、公平、准确、完整地履行信息披露义务而被监管部门处罚
A.公文
B.通知
C.请示
D.通报
A.搭建流程的逻辑顺序:流程评估- 梳理流程-流程改善-流程固化
B.当有标准有执行的时候,我们除了要坚持日常管理中的标准执行无偏差,还要保持执行标准的百年不变
C.在业务流程制定标准要依据业务运作实际要求,没有标准时,要通过现场改善,建立贴合业务运作的新标准,且可以与公司通用及红线规则标准相冲突
D.当标准不清晰时,要拉通现场管理需求,明确业务组织流程标准,做到人岗匹配及责权利匹配
E.当有标准未执行时,要落实属地管理责任,严抓执行力落地,标准落地执行不偏差
《中华人民共和国安全生产法》规定,生产经营单位的从业人员有依法获得安全生产保障的权利,并应当依法履行安全生产方面的义务,下列()不属于从业人员的安全生产义务?
A.在作业过程中严格遵守本单位的安全生产规章制度和操作规程,服从管理。
B.接受安全生产教育和培训。
C.参加工伤社会保险,按规定缴纳保险费。
A.对授权业务的合规性和资料完整性进行把关,并进行业务监督和事中控制等工作,包括重要事项、特殊业务的审核及授权,落实相关规章制度的执行和监督等
B.负责授权业务的日常考核,统计查询授权业务量,定期抽查授权业务
C.负责对授权员进行强制签退
D.负责监督经办柜员违反规章制度和操作流程、业务处理不规范、差错和过失等各类问题,发现重大风险隐患及案件线索,应及时向上级主管部门报告
E.负责下级机构延退申请审批及反馈系统相关问题,确保授权系统及相关设备正常运行
F.负责统一授权服务团队日常管理