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[多选题]
行业(含职业)风险子项包括()。
A.公认具有较高风险的行业(职业)
B.与特定洗钱风险的关联度
C.行业现金密集程度
D.特殊业务类型的交易频率
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A.公认具有较高风险的行业(职业)
B.与特定洗钱风险的关联度
C.行业现金密集程度
D.特殊业务类型的交易频率
A.客户特性风险
B.地域风险
C.业务(含金融产品、金融服务)
D.行业(含职业)风险
A.优良职业企业中以销售佣金为主要收入的销售人员,需报分行风险准入
B.金融行业人员(包括银行、证券、保险、信托、公募基金)的客户经理直接按优良认定,无需分行风险准入
C.优良职业企业中,上报客户若疑似事务及操作岗位人员规则组标红,需电核单位确认是否属于操作工,如确认则不准入
D.轨道交通集团为优良,但司机上报不接受
A.公认具有较高风险的行业(职业)
B.与特定洗钱风险的关联度,如客户属于政治公众人物及其亲属或关系密切人员
C.公认具有高风险的行业(职业)
D.行业现金密集程度
A.客户特性
B.业务(含金融产品、金融服务)
C.信息记录
D.行业(含职业)
A.忠诚对于不同行业的从业人员是有具体规定的
B.忠诚包括勇于承担职业责任和职业风险
C.忠诚意味着必须服从上级的命令
D.忠诚要求从业者履行职责时不能带有私心