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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

客户风险等级划分后,对于高风险客户的基本信息,应该至少每()审核一次。

A.1年

B.半年

C.3个月

D.1个月

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第1题
关于营业部的客户身份识别和风险等级划分叙述正确的是()

A.营业部不得为身份不明的客户提供开户服务,不得为客户开立匿名账户或者假名账户

B.营业部应建立健全反洗钱客户风险等级系统分析加人工排查的工作模式,不得以系统排查代替人工分析

C.营业部不得为身份不明的客户提供开户服务,不得为客户开立匿名账户或者假名账户

D.对于新建立业务关系的客户,营业部应在客户业务关系建立后的5个工作日内完成等级划分工作

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第2题
呈现有组织同时或分批开户异常行为的客户,可直接将其风险等级确定为()风险

A.低

B.中

C.较高风险

D.高风险

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第3题
原则上,客户如因政治公众人士身份而调整为高风险等级之后,分支机构不得主动降低风险等级。()
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第4题
对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,在初次确定其风险等级后的()内,至少应进行一次复核。

A.四年

B.三年

C.二年

D.一年

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第5题
对于未经过风险测评或风险测评结果表明不适合购买某种高风险理财产品时,商业银行应当建议客户不购买,不得主动对其进行后续的产品推介和营销。()
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第6题
在成立一个系统用来定义或是划分风险等级的时候,项目经理最喜欢通过下列哪一项划分风险等级()

A.发生的概率

B.影响的规模,有利的或是不利的

C.风险的来源

D.客户风险识别系统

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第7题
客户风险等级划分流程是()

A.系统初评;人工复评;定期重审

B.系统初评;人工复评

C.人工复评;定期重审

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第8题
移动云Web应用防护产品将事件风险进行等级划分,不包括()。

A.极高风险

B.高风险

C.中风险

D.低风险

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第9题
公司在客户身份识别、洗钱风险评估和客户风险等级划分的基础上,采取差异化控制措施,超出公司风险控制能力的()。

A.拒绝与客户建立业务关系或进行交易

B.已经建立业务关系的,中止交易并考虑提交可疑交易报告

C.必要时终止业务关系

D.搁置无需理会

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第10题
根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理办法》,中风险客户,自评定风险等级后每()审核一次客户基本信息。

A.三个月

B.半年

C.一年

D.二年

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第11题
客户投资的风险承受度,资金需动用时间离现在愈近,愈不能承担高风险。()
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