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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

关于营业部的客户身份识别和风险等级划分叙述正确的是()

A.营业部不得为身份不明的客户提供开户服务,不得为客户开立匿名账户或者假名账户

B.营业部应建立健全反洗钱客户风险等级系统分析加人工排查的工作模式,不得以系统排查代替人工分析

C.营业部不得为身份不明的客户提供开户服务,不得为客户开立匿名账户或者假名账户

D.对于新建立业务关系的客户,营业部应在客户业务关系建立后的5个工作日内完成等级划分工作

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第1题
公司在客户身份识别、洗钱风险评估和客户风险等级划分的基础上,采取差异化控制措施,超出公司风险控制能力的()。

A.拒绝与客户建立业务关系或进行交易

B.已经建立业务关系的,中止交易并考虑提交可疑交易报告

C.必要时终止业务关系

D.搁置无需理会

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第2题
各分支机构应按照当地监管的要求,结合机构实际情况,需要进行反洗钱实施细则的梳理和调整的范围不包含()

A.客户身份识别

B.客户风险等级评级

C.集中作业后分支机构的职能

D.业务洗钱和恐怖融资风险的评估

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第3题
《晋商银行反洗钱管理办法》规定,各业务部门(含运营管理部)履行但不限于以下反洗钱职责()。

A.开展客户身份识别和客户洗钱风险分类相关工作

B.负责对业务进行洗钱风险识别、监测和评估

C.负责按规定保存客户身份资料和交易记录,确保能够重现交易原过程

D.负责本条线反洗钱培训、检查、宣传等工作,配合开展客户尽职调查,报告可疑情形和新发现的洗钱手段

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第4题
客户出现如下任一情形时,各级机构应及时终止业务关系()。

A.客户涉及禁止准入情形的

B.有权部门要求或司法机关通知、裁定的

C.已采取多种措施,仍不能有效识别客户身份,存在较大合规风险,超出本机构风险管理能力的

D.其他根据法律法规、监管规定或建设银行制度不得建立和保持业务关系的

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第5题
监管机构下一步重点工作有()。

A.加强客户身份识别监管工作

B.加强可疑交易报告监管工作

C.推进风险导向的法人机构反洗钱监管

D.加强和改进反洗钱执法检查

E.稳步推进特定行业反洗钱监管制度

F.加强“一行两会”反洗钱监管协调

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第6题
在成立一个系统用来定义或是划分风险等级的时候,项目经理最喜欢通过下列哪一项划分风险等级()

A.发生的概率

B.影响的规模,有利的或是不利的

C.风险的来源

D.客户风险识别系统

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第7题
互换和衍生产品国际协会2000年对操作风险管理流程的划分中,关于评估和量化的过程,下列说法正确的
是()。

A.操作风险一旦被识别出来后,就应该加以评估,决定哪些风险具有不可接受的性质,应该作为风险转移的目标

B.对于不能定量分析的风险,必须找出这些风险的起因以及可以采取什么样的措施

C.用来估计损失事件的频率以及严重程度的有三类方法:情景分析、主观风险评价以及根据依赖关系对风险进行估计

D.AB说法都正确

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第8题
个人客户身份识别业务包括()。

A.客户身份识别

B.客户身份资料保存

C.客户身份识别和客户身份资料保存

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第9题
各级机构应当保存的客户身份资料包括()。

A.客户身份信息

B.档案

C.身份信息核验记录

D.反映开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

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第10题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的施行日期是()

A.2007年1月1日

B.2007年7月1日

C.2007年8月1日

D.2007年12月1日

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第11题
金融机构应该按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存办法管理办法》做好客户
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