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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

对于人工复评后将上次等级结果由中低风险等级向较低调整的，应经过()后，方可完成客户洗钱风险等级评定。

A.营业机构同级审核

B.由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核，经一级支行反洗钱主管部门审定

C.由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核，经二级分行反洗钱主管部门审定

D.由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核，经一级分行反洗钱主管部门审定

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第1题

客户风险等级的评定为系统初评和人工复评相结合的方式。其中人工复评是由业务所在的县级分公司根据初评结果，结合客户身份信息和交易信息进行综合评价（）

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第2题

在客户风险等级相关工作中，柜面人员每周应登录客户风险等级评分系统对由系统自动计算得出客户风险等级结果的新发生业务的客户进行（）

A.初评和复评

B.查看

C.报告

D.修改

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第3题

各级行营业机构(含总行营业部)负责客户洗钱风险评估和等级分类工作的具体执行，应履行以下主要职责：()。

A.营业机构客户经理负责开展客户身份识别和尽职调查工作，按要求完成客户信息登记;柜面经理负责在核心生产系统中完成相关数据要素录入。

B.及时对本机构客户洗钱风险等级分类的系统初评结果进行人工复评。

C.对有合理理由认为客户风险等级与实际情况不符的，发起等级重评。

D.落实本机构客户洗钱风险后续控制措施和工作要求。

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第4题

客户风险等级划分流程是（）

A.系统初评;人工复评;定期重审

B.系统初评;人工复评

C.人工复评;定期重审

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第5题

客户洗钱风险等级划分分为初评、复评、终评三个环节，对于新投保的客户，公司应在承保后的（)内划分完毕其风险等级。

A.10个自然日

B.10个工作日

C.15个自然日

D.15个工作日

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第6题

对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

A.3

B.5

C.7

D.10

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第7题

各分支机构难以在规定日期完成客户风险等级人工复评的，应通过OA协同形式向总行运营管理部反洗钱监测中心提出延迟处理申请(申请须加盖单位公章)，但延长期不得超过10个工作日。()此题为判断题(对，错)。

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第8题

各单位为客户办理开户业务或与其建立业务关系后，应在5个工作日内完成客户风险等级的初次划分工作和复评工作（）

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第9题

对于以开立账户等方式新建立业务关系的客户，应在建立业务关系后的7个工作日内划分其洗钱风险等级。在我行客户信息管理系统建立完整客户身份基本信息的客户洗钱风险等级由反洗钱系统评定，其他客户风险等级由客户管理部门线下开展。（）此题为判断题(对，错)。

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第10题

关于营业部的客户身份识别和风险等级划分叙述正确的是（）

A.营业部不得为身份不明的客户提供开户服务，不得为客户开立匿名账户或者假名账户

B.营业部应建立健全反洗钱客户风险等级系统分析加人工排查的工作模式，不得以系统排查代替人工分析

C.营业部不得为身份不明的客户提供开户服务，不得为客户开立匿名账户或者假名账户

D.对于新建立业务关系的客户，营业部应在客户业务关系建立后的5个工作日内完成等级划分工作

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第11题

代理行客户的洗钱风险评估和等级分类流程不包括()。

A.人工评判

B.定期调整

C.动态调整

D.定期复评

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