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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

通过中国证券业协会举办的CIIA考试的考生()。

A.可申请成为CIIA中国注册会员

B.可获得由中国证券业协会、ACIIA联合颁发的CIIA证书

C.可免试CFA一级、二级考试

D.可享受高级证券投资咨询人员待遇

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第1题
股权投资基金管理人的高级管理人员,通过证券从业资格考试相关科目可以认定基金从业资格,下列表述错误的是()。

A.已于2023年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券发行与承销》科目考试的,可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格

B.已于2023年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的,需要通过基金从业资格考试科目一后,方可向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格

C.已于2023年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券投资基金》科目考试的,可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格

D.已于2023年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目考试的,可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格

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第2题
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定,具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长?()

A.从事证券、基金工作5年以上,并且通过注册会计书资格考试

B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施

C.从事证券、基金工作8年以上,并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试

D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上

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第3题
下列选项中,有关保荐代表人资格的说法不正确的是()

A.保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书,中国证监会撤销其保荐代表人资格

B.个人取得保荐代表人资格后,应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训

C.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的,中国证监会应给予其警告处分

D.通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人,未按要求参加保荐代表人年度业务培训的,其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效

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第4题
通过CIIA考试的人员,如果有在财务分析、资产管理或投资等领域()以上相关的工作经历,即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

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第5题
下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定,表述不正确的是()。Ⅰ、通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工,经所在机构向协会申请执业注册,可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员,此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动;Ⅱ、申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》,经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请;Ⅲ、营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章,遵守从业人员执业行为准则,并按要求2年检验一次;Ⅳ、营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训,规范执业行为,不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第6题
基金管理人应当在基金募集完毕后限定期间内通过()的产品备案系统进行备案。

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证券登记结算有限公司

D.中国证券投资基金业协会

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第7题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,从业人员应通过()向中国证券业协会申请执业注册

A.所在机构

B.证监会

C.交易所

D.证监局

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第8题
依照《中国证券业协会诚信管理办法》有关查询有限公开诚信信息的规定,下列说法不正确的是()

A.从业人员可登陆中国证券业协会从业人员管理系统查询他人的诚信信息

B.上海、深圳证券交易所可以通过与中国证券业协会的信息交流渠道查询其会员诚信信息

C.法律、法规规定的国家有关主管机关依照职权进行调查时,可以向中国证券业协会申请在调查范围内查询相关诚信信息

D.证券监管机构可以通过与中国证券业协会的信息交流渠道查询协会诚信信息

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第9题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,从业人员应通过所在机构向()申请执业注册

A.证券交易所

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.地方监管机构

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第10题
对于通过证券业从业人员资格考试的基金销售人员,统一办理执业注册、后续培训和执业年检的是()。

A.基金销售机构

B.中国证券业协会

C.中国证监会

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