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[单选题]

对于通过证券业从业人员资格考试的基金销售人员,统一办理执业注册、后续培训和执业年检的是()。

A.基金销售机构

B.中国证券业协会

C.中国证监会

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第1题
从事保险销售人员应当通过中华人民共和国()组织保险销售从业人员资格考试,获得《保险销售从业人员资格证书》。

A.银监会

B.证监会

C.保监会

D.财政部

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第2题
个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()I、证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表II、证券业执业证书III、申请报告IV、保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函。

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III

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第3题
参与保险销售从业人员资格考试且考试成果合格后要获得中国保监会颁发的资格证书还需满足的条件是()。

A.具有完全民事行为实力

B.具有限制民事行为实力

C.具有完全民事权利实力

D.具有限制民事权利实力

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第4题
根据保险销售从业人员监管方法的有关规定,受理保险销售从业人员资格考试报名申请时,必需满足的条件之一是()。

A.以欺瞒、贿赂等不正值手段获得保险从销售从业人员资格证书被依法撤销该资格证书刚满六个月

B.以欺瞒、贿赂等不正值手段获得保险从销售从业人员资格证书被依法撤销该资格证书刚满1年

C.以欺瞒、贿赂等不正值手段获得保险从销售从业人员资格证书被依法撤销该资格证书刚满2年

D.以欺瞒、贿赂等不正值手段获得保险从销售从业人员资格证书被依法撤销该资格证书刚满3年

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第5题
以下关于公募基金销售的说法错误的是()

A.客户经理要向客户详细介绍产品投资范围,费率结构,充分揭示产品风险及评级

B.主动引导客户通过智能柜台、电子渠道购买公募基金产品规避双录

C.对于C1保守型客户,不允许跨等级购买公募基金产品

D.杜绝代客或引导客户进行风险测评、代客操作等行为

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第6题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员对()负有保密义务。

A.客户的商业秘密及个人隐私

B.在执业过程中获得的未公开信息

C.国家秘密

D.所在机构的商业秘密

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第7题
关于基金销售从业人员管理,以下表述错误的是()。

A.销售人员应个人进行执业注册登记

B.销售人员培训情况应记录并存档

C.销售人员的流动情况应纳入销售机构的日常管理

D.销售机构应记录销售人员的行为、诚信、奖惩情况

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第8题
晋升至大堂经理层级,须从事金融工作满2年,通过大堂经理岗位资格考试,且具备至少一种销售资质,年度考核结果为“称职”及以上,达到大堂经理考评标准。()
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第9题
证券业从业人员职业道德规范的内容包括()四个方面。A.刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民B.

证券业从业人员职业道德规范的内容包括()四个方面。

A.刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民

B.勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责

C.正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法

D.严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事

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第10题

下面哪种行为不属于基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为:()。

A.违反有关信息披露规则,私自泄漏基金的证券买卖信息

B.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利

C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额

D.在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行分析

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第11题
晋升至大堂经理层级,须从事金融工作满()年,通过大堂经理岗位资格考试,且具备至少一种销售资质,年度考核结果为“称职”及以上,达到大堂经理考评标准。

A.1

B.2

C.3

D.5

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