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对于通过证券业从业人员资格考试的基金销售人员,统一办理执业注册、后续培训和执业年检的是()。
A.基金销售机构
B.中国证券业协会
C.中国证监会
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A.基金销售机构
B.中国证券业协会
C.中国证监会
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
A.具有完全民事行为实力
B.具有限制民事行为实力
C.具有完全民事权利实力
D.具有限制民事权利实力
A.以欺瞒、贿赂等不正值手段获得保险从销售从业人员资格证书被依法撤销该资格证书刚满六个月
B.以欺瞒、贿赂等不正值手段获得保险从销售从业人员资格证书被依法撤销该资格证书刚满1年
C.以欺瞒、贿赂等不正值手段获得保险从销售从业人员资格证书被依法撤销该资格证书刚满2年
D.以欺瞒、贿赂等不正值手段获得保险从销售从业人员资格证书被依法撤销该资格证书刚满3年
A.客户经理要向客户详细介绍产品投资范围,费率结构,充分揭示产品风险及评级
B.主动引导客户通过智能柜台、电子渠道购买公募基金产品规避双录
C.对于C1保守型客户,不允许跨等级购买公募基金产品
D.杜绝代客或引导客户进行风险测评、代客操作等行为
A.销售人员应个人进行执业注册登记
B.销售人员培训情况应记录并存档
C.销售人员的流动情况应纳入销售机构的日常管理
D.销售机构应记录销售人员的行为、诚信、奖惩情况
证券业从业人员职业道德规范的内容包括()四个方面。
A.刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民
B.勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责
C.正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法
D.严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事
下面哪种行为不属于基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为:()。
A.违反有关信息披露规则,私自泄漏基金的证券买卖信息
B.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利
C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D.在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行分析