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第3题
民生公司是一家上市公司，为了响应财政部、证监会等关于建立企业内部控制制度的有关文件
精神，公司决定委托公平会计师事务所建立内部控制体系。为了使所建立的内控系统发挥良好的作用，公司领导层提出如下建议：第一，内部控制作为该企业的一个长期目标而实现；第二，通过完善的内部控制制度来为该企业各级经营目标的实现提供绝对保证；第三，企业内部控制制度的责任由该制度的主导和推广部门负责’，其他人员可配合实施；第四，企业内部控制一旦建立，将长期有效运转，包括内部审计部门在内的机构无需干预其运行。
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要求：根据COS0内部控制相关理念、财政部发布的《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》的精神，对民生公司管理层提出的四点建议进行评价。
第5题
各部门应根据实际情况，对本部门涉及的内部因素和外部因素进行识别，形成（）
A.《SWOT分析》
B.《外来管理文件确认表》
C.《法律法规和其他要求识别清单》
D.相关方及相关方需求识别控制清单
第6题
集团HSE手册要求，集团公司及属企业应建立畅通的内部、外部沟通渠道，具体包括（）
A.与内部不同公司、不同部门及不同层次之间的沟通渠道
B.与股东的沟通渠道
C.与进入工作场所的承包商和其他访问者之间沟通渠道
D.与关注或受公司安全环保影响的其他利益相关方（如社区居民、政府相关部门等）的沟通渠道
第7题
出于反洗钱和反恐怖融资需要，集团（公司）应当建立内部信息共享制度和程序，明确信息安全和保密要求。集团（公司）合规、审计和反洗钱部门可以依法要求分支机构和附属机构提供客户、账户、交易信息及其他相关信息（）
第9题
《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行对于采购或外包的设施、设备、系统和服务中已识别的风险，应建立并保持控制程序，并将有关程序和要求通报供方，确保其遵守商业银行相关的控制要求（）
第10题
根据《证券公司内部控制指引》的规定，下列有关证券公司研究咨询业务内部控制的说法，错误的是（）
A.应建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度
B.对跨越隔离墙的业务、人员应重点监控
C.确保不存在执业人员兼职和挂靠，对执业人员发生变动的应及时办理变更手续
D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制
