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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

在市场调研过程中,防止导购识别身份,需要注意以下哪几点()

A.穿着不能太正式

B.话术不能太专业

C.详细说出竞品产品内容

D.以上全选

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AB

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第1题
业务人员为防止不法分子扰乱正常金融秩序,在办理业务时需要客户配合完()

A.出示身份证件

B.如实填写身份信息

C.以电话、信件、电子邮件等方式向客户确认身份信息

D.向客户提出与身份识别有关的合理问题

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第2题
市调后,需要填什么表()

A.《市场调研表》

B.《来访商户登记表》

C.《导购登记表》

D.《意向商户跟踪表》

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第3题
商户来访时,我们需要填写什么表()

A.《市场调研表》

B.《来访商户登记表》

C.《导购登记表》

D.《意向商户跟踪表》

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第4题
办理业务时,凡根据中国人民银行、中国银行业监督管理委员会等监管机构规定需要进行客户身份识别的,应按相关政策规定对客户身份进行识别确保客户身份的真实性。无特别规定的,在履行对客户身份信息的登记工作过程中,对于相关业务需要填写的凭证、单据或留存的身份证件上能获取的信息可不必重复登记()
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第5题
身份不明客户发现和处理过程中需要注意的几点()

A.尽可能与客户取得联系,并留存沟通痕迹,作为机构尽职的证明

B.关注客户的账户余额,最近1次的交易时间,合同到期日等因素,合理采取中止(限制)措施还是终止措施

C.采取终止措施的机构注意妥善保存客户前期在机构登记的身份信息和留存的身份识别资料,保存时间要尽量的长一些(机构自行决定)以备后续之需

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第6题
在市场调研结束后,对竞品产品的分析包含以下哪些方面()

A.产品上样率占比

B.产品价格

C.产品道具

D.导购年龄

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第7题
义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容,并在实施过程中不断完善,根据哪些需要可以执行比监管规定更为严格的受益所有人身份识别标准()。

A.非自然人客户风险状况

B.本机构合规管理

C.非自然人客户风险状况和本机构合规管理

D.以上都不是

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第8题
在客户身份重新识别过程中,如果客户已补充相关身份证明文件,无需填写《客户身份重新识别表》()
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第9题
在抢救过程中,对一时无法识别患者身份时,可临时编号()
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第10题
在开户过程中要切实落实开户问询、身份识别工作,并引导客户阅读法律责任告知书()
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第11题
在与客户关系存续期间,各机构要强化持续身份识别、重新身份识别,采取上门核实、电话回访等措施进一步识别客户,分析客户()等,根据客户具体情况及时采取控制措施,防止被洗钱和恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险

A.交易背景

B.交接金额

C.交易目的

D.资金来源

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