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[单选题]

证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实()利益。

A.客户

B.证券投资顾问个人

C.公司

D.公司股东

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第1题
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的()的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

Ⅰ谨慎

Ⅱ诚实

Ⅲ勤勉尽责

Ⅳ稳健

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题
对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是()。

A.各地证券业协会

B.上海、深圳证券交易所

C.中国证监会及其派出机构

D.中国证券业协会

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第3题
对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是()。

A.各地证券业协会

B.上海、深圳证券交易所

C.中国证监会及其派出机构

D.中国证券业协会

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第4题
下列说法,正确的是()。

A.经中国证监会核准的公开发行股票的保荐人及其所属咨询机构,可以在公众转播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告

B.证券公司不得利用咨询服务与他人合谋操纵市场

C.证券公司编发的内部使用的信息简报,只能限于本机构范围内使用

D.证券公司及其咨询人员提供咨询服务,不得断章取义地引用有关信息

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第5题
证券投资咨询机构需在每逢单月的前()个工作日内,将本机构及其执业人员前2个月所推荐的证券

证券投资咨询机构需在每逢单月的前()个工作日内,将本机构及其执业人员前2个月所推荐的证券在推荐时和推荐后1个月所涉及的各种情况,向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。

A.2

B.3

C.4

D.5

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第6题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模
相适应。

Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力

Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制

A.ⅠⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第7题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求,并指定()。

A.多部门人员共同实施

B.专门委员会实施

C.专门人员独立实施

D.多部门人员分别独立实施

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第8题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求,并指定()。

A.多部门人员共同实施

B.专门委员会实施

C.专门人员独立实施

D.多部门人员分别独立实施

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第9题
根据《证券法》,证券投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为,符合规定的有()。

A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

C.为投资者提供证券咨询服务

D.代理委托人从事证券投资

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第10题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列关于证券机构的表述中,正确的是()。A.设立证券公司要求主

根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列关于证券机构的表述中,正确的是()。

A.设立证券公司要求主要股东净资产不低于人民币1亿元

B.证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

C.证券登记结算机构是以营利为目的的法人

D.投资咨询机构及其从业人员可以代理委托人从事证券投资

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