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[单选题]

如果发现《中联即送合规职场行为规范》与公司内部各项制度冲突,且内部制度要求低于或等于《中联即送合规职场行为规范》要求时,遵循()的标准

A.《中联即送合规职场行为规范》

B.部门内部规章制度

C.没有依据,不做任何处罚

D.以上都不对

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A、《中联即送合规职场行为规范》

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第1题
()是全体员工应普遍遵循的基本行为规范。

A.合规性评价报告

B.内控与风险管理报告

C.诚信合规手册

D.内控测试报告

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第2题
经办机构在对公国际业务办理过程中发现洗钱或制裁风险,且不符合我行反洗钱及制裁合规管理政策和风险偏好的,应立即中止在办的相关业务。()
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第3题
以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是()

A.公司内部要有清晰的责任制和问责制

B.公司招聘人员时要考查候选人是否有足够的职业谨慎、诚信正直的个人品行及良好的风险意识和行为规范

C.董事会和高级管理层要亲自参与和重视合规文化建设

D.合规部门与业务部门之间要保持良好互动,其考核与公司经营业绩指标挂钩

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第4题
导致农网机构产生一定合规风险的“三无”是指()。

A.无职场

B.无人员

C.无业务

D.无政策

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第5题
经办机构在对公国际业务办理过程中发现洗钱或制裁风险时,以下行为正确的有()。

A.如不符合我行反洗钱及制裁合规管理政策和风险偏好的,应立即中止在办的相关业务。

B.无论何种情况下都应立即中止在办的相关业务。

C.中止业务可能给本行带来资金、声誉、法律风险的,经办机构应征询合规管理部门和法律部门意见。

D.对于涉及法律、声誉风险而拟定的退出方案或风险缓释方案,需经总行内控合规部门(全球反洗钱中心)审批。

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第6题
物业维系过程中做到()、()、()三大工作原则。

A.行为规范

B.灵活应对

C.合法合规

D.分级维系

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第7题
预约行为规范当中,正确的是()。

A.订单预约需提前一天与顾客联系确认服务时间、配送环境、客户需求

B.当天上门前1小时同顾客进行电话联系,路途若大于50公里则需提前2小时联系,保证上门服务的及时性

C.预约话术为:你好,你的货XX日期/时间给送,要留人收货

D.如果电话未联系到收货人时,不需要任何记录

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第8题
合规管理队伍建设遵循“纵到底,横到边”的合规管理原则。纵到底包括部门所有业务的合规管理,横到边包括分行中台员工、派驻支行市场经理、客群拓展部日常行为规范管理()
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第9题
对营业员的管理,我们因抽查()

A.仪容仪表是否符合基本形象要求

B.日常礼仪

C.日常行为规范

D.商场迎送宾是否合规

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第10题
客户李先生本月着急用钱,让客户经理小林帮忙安装第三方Pos机并且帮助客户套现成功,小林是否违反了推广人员合规行为规范()
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