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[单选题]

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,企业首次公开发行股票并上市,下列人员不属于应当在证券发行保荐书上签字的是()。

A.保荐机构法定代表人

B.保荐机构保荐业务负责人

C.保荐机构内核负责人

D.保荐机构合规总监

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第1题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法,正确的有()。I保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务II证券发行后,保荐机构可以更换保荐代表人,因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人III保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告IV持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书

A.II、III

B.I、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

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第2题
证券发行保荐和上市保荐

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第3题
根据《上海证券交易所证券发行上市业务指引》,对上市公告书内容负责的是()。

A.发行人

B.交易所

C.保荐人

D.会计师事务所

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第4题
根据《上海证券交易所证券发行上市业务指引》,首次公开发行股票或存托凭证符合上市条件的,自发行结束日至证券上市日(L日)原则上不得超过()个交易日。

A.3

B.5

C.7

D.20

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第5题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在核查意见上签字、盖章。()
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第6题
《证券发行与承销管理办法》中规定,无论在深交所中小企业板上市的公司,还是在主板市场上市的公司都要经过两个询价阶段。()此题为判断题(对,错)。
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第7题
保荐机构应当尽职推荐发行人发行上市。()

保荐机构应当尽职推荐发行人发行上市。()

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第8题
证券登记结算机构的职能包括()。

A.证券账户、结算账户的设立

B.上市证券交易的清算和交付

C.为证券的发行、上市、交易等业务制作、出具审计报告或者法律意见书等文件

D.受发行人委托派发证券权益

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第9题
2001年3月后,我国实行()股票发行制度。

A.股票发行审批制

B.注册制

C.主承销商推荐及核准制

D.上市保荐制度

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第10题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人的董事、监事和高级管理人员最近三年内受到中国证监会行政处罚的,不影响申请首次公开发行()
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第11题
根据《证券法》,上市公司发行新股,具体管理办法不需要由国务院证券监督管理机构规定。()
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