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第1题
发行人在持续督导期间出现（）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关
保荐代表人具体负责的推荐。
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A．证券上市当年累计30%以上募集资金的用途与承诺不符
B．证券上市当年主营业务利润比上年下滑30%以上
C．证券上市之日起l2个月内大股东或者实际控制人发生变更
D．首次公开发行股票之日起l2个月内累计30%以上资产或者主营业务发生重组
第2题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有()。I保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务II证券发行后，保荐机构可以更换保荐代表人，因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人III保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告IV持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书
A.II、III
B.I、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
第3题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向（）报告，说明原因
A.中国证监会
B.证券交易所
C.工商行政管理部门
D.证券业协会
第4题
以下关于发行人及中介机构在首发上市中行为后果的说法，正确的有（）Ⅰ。发行人甲以不正当手段干扰发审委审核工作的，中国证监会将采取终止审核并在36个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施Ⅱ。发行人乙聘请的证券服务机构未勤勉尽责，致使其出具的文件存在误导性陈述的，中国证监会将采取12个月内不接受相关机构出具的证券发行专项文件Ⅲ。发行人丙擅自改动已提交的文件，且情节特别严重的，中国证监会将对丙公司和相关责任人员给予警告Ⅳ。发行人丁公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构的保荐机构资格6个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他
证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任()。
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A．监管人
B．评审人
C．担保人
D．保荐人
第7题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，企业首次公开发行股票并上市，下列人员不属于应当在证券发行保荐书上签字的是（）。
A.保荐机构法定代表人
B.保荐机构保荐业务负责人
C.保荐机构内核负责人
D.保荐机构合规总监
第8题
（）对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐公司
A.《保荐办法》
B.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C.《公司法》
D.《证券法》
第9题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，除尚未盈利的试点企业外，发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会将采取的监管措施是（）。
A.对相关机构和责任人员采取监管谈话
B.暂停保荐机构的保荐机构资格3个月
C.暂停相关人员的保荐代表人资格12个月
D.撤销发行人的后续发行资格
第10题
保荐机构向证监会、证券交易所报送保荐总结报告书，应当包括的内容有__。Ⅰ.发行人基本情况Ⅱ.保荐工作概述Ⅲ.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价Ⅳ.对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
