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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

各二级支行配备一名内控合规专员，由营业主管担任

A.柜员

B.营业主管

C.客户经理

D.网点负责人

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第1题

合同的法律审查应由（）及以上法律与内控合规职能部门负责

A.总行

B.省级分行

C.二级分行

D.经授权的县级支行

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第2题

内控合规专员应遵纪守法，诚实守信，具有良好的职业道德，从业期间无重大违规记录，近（)年未受到组织处理或纪律处分

A.半年

B.一年

C.二年

D.三年

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第3题

“第一道防线”由总行内控合规部及总行稽核部负责，简称“运行维护组”。（)

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第4题

关于员工对积分处理异议的复查决定，下列说法错误的是（)。

A.被处理员工对复查决定仍不服的，可自收到复查决定之日起在规定时间内向上级机构内控合规部门申请复核

B.由总行内控合规部作出复查决定的不再接受复核申请

C.被处理员工对上级机构内控合规部门作出的复核决定仍不服的，可以申诉至总行内控合规部

D.上级机构内控合规部门作出的复核决定为最终决定，被处理员工仍不服的，原则上不再受理申诉

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第5题

内部监督检查发现问题应给予积分处理的，由（)提出积分处理意见。

A.检查部门

B.被检查部门

C.内控合规部门

D.被检查机构对应检查项目的牵头部门

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第6题

关于积分流程，外部监管机构监督检查发现问题应给予积分处理的，由（)提出积分处理意见。

A.检查部门

B.内控合规部门

C.被检查机构对应检查项目的牵头部门

D.人力资源部门

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第7题

根据公司《反洗钱绩效考核及奖惩工作指引》的相关规定，以下哪些岗位人员由分支机构按公司绩效考核管理要求，对履行反洗钱职责情况进行考核。()①分支机构负责人②反洗钱工作小组成员③合规专员④业务运营(含反洗钱岗)⑤前台业务人员

A.①③④

B.①③④⑤

C.②④⑤

D.②③④⑤

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第8题

反洗钱工作是营业部合规专员的工作，与其他员工无关。（）

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第9题

反洗钱工作小组负责人是（)。

A.市场总监

B.客户运营总监

C.合规专员

D.营业部总经理

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第10题

其他部门有义务协助内控合规部门完善员工轻微违规行为积分管理相关制度及工作机制。（)

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第11题

根据《中华人民共和国中小企业促进法》规定,国家推动其他银行业金融机构设立小型微型企业金融服务_____。

A.内控合规机构

B.风险管理机构

C.专营机构

D.授信管理机构

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