题目内容
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[单选题]
关于积分流程,外部监管机构监督检查发现问题应给予积分处理的,由()提出积分处理意见。
A.检查部门
B.内控合规部门
C.被检查机构对应检查项目的牵头部门
D.人力资源部门
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A.检查部门
B.内控合规部门
C.被检查机构对应检查项目的牵头部门
D.人力资源部门
A.中国银监会执行对商业银行、信托投资机构的监管
B.中国证监会负责对证券市场实施监督和管理
C.中国保监会是我国保险市场的监督机构
D.我国实行的是分业监管体制
E.为鼓励金融创新,我国不对金融创新活动实施监管
A.公司治理方面
B.审计师和审计准则方面
C.会计准则制定流程方面
D.私人信息提供部门的分析的完整性和独立性
A.监督检查部门
B.审查调查部门
C.案件监督管理部门
D.信访部门
A.提速
B.增效
C.减负
D.严密监管
A.违反证券交易所有关交易规则的,由证券交易所给予纪律处分
B.证券交易所本身不参与证券的交易
C.证券交易所应当对上市公司披露信息进行监督,发现披露内容有重大遗漏,可采取停牌的措施
D.证券交易所对在交易所进行的证券实行实时监控,并按照证券监管机构的要求,对异常的交易情况提出报告
A.保险准入监管
B.依法对保险业务的监督
C.对保险公司所应遵守的基本原则及行为准则的监管
D.依法对证券协会的活动进行指导和监督
E.通过稽核检查制度对银行进行监管