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[单选题]

2021年度法人行社合规管理指标考核得分最高0分,最低()分。

A.-100

B.-200

C.-300

D.-400

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第1题
省联社审计部将()的违规积分管理情况纳入年度考核。

A.沈阳农商行

B.沈阳市联社

C.各区域审计中心

D.各法人行社

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第2题
法人行社下设基层行社的负责人对本单位依法合规经营负主要领导责任,主要职责包括()。

A.负责本单位的合规风险日常管理

B.对合规管理部门和业务条线管理部门所提示的合规风险,及时组织落实整改和防范措施

C.组织实施本单位的合规风险管理培训

D.及时向本机构高级管理层及合规管理部门报告重大违规事件

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第3题
法人行社下设基层行社的负责人对本单位依法合规经营负主要领导责任,主要职责包括()。

A.负责本单位的合规风险日常管理,确保各项经营管理活动符合本机构的合规风险管理政策、程序和操作规程,带头贯彻执行各项法律和规章制度

B.对合规管理部门和业务条线管理部门所提示的合规风险,及时组织落实整改和防范措施

C.组织实施本单位的合规风险管理培训

D.及时向本机构高级管理层及合规管理部门报告重大违规事件

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第4题
下列选项哪些属于内控合规委员会职责()。

A.审议内控合规管理战略规划、方针政策和重要制度

B.审议省联社合规管理考核(KPI绩效考核)方案及年度考核结果

C.审议省联社完善、优化制度年度规划

D.负责合规管理的控制、监督和评估

E.提出完善合规管理的意见

F.审议案防工作总体政策,推动案防管理体系建设

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第5题
综合考核等次为D档的法人行社,由省联社审计部总经理、区域审计中心负责人对监事长及审计部经理进行诫勉谈话,并扣发监事长、审计部经理年度绩效工资的()。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

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第6题
制订合规管理绩效考核办法,内容包括()。

A.考核对象

B.考核内容/考核指标

C.考核形式

D.考核结果应用

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第7题
团队考核管理指标由商业非车险委员会制定,主要包括结果导向指标、过程管理指标、合规管理指标和客户服务指标()
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第8题
2012年度市上下达我县考核指标任务共30类,其中得分指标占13类()项。

A.18

B.25

C.34

D.38

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第9题
A部门所属的员工W首次制度考试及补考均不合格的部门,扣减A部门合规管理考核指标2分,并取消员工W本年度评先评优资格。()
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第10题
法人机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员(以下简称

合规总监)负责本机构合规管理和案件防控工作。下列哪些是属于合规总监在案件防控方面方面的主要职责:()。

A.部署和推动本机构年度案件防控工作

B.定期审查、检查和监督执行案件防控政策、制度和操作规程

C.全面掌握本机构案件防控工作总体状况,并定期报告

D.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制,形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案件防控工作机制

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第11题
法律事务管理部门负责人要进入县级行社(),作为委员就贷款业务独立发表法律意见。

A.贷款审查委员会

B.授信审查管理委员会

C.合规审查委员会

D.风险管理委员会

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