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[单选题]

某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖.使该股票从毎股10元上升至 13元,然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定,下列关于该证券公司行为效力的表述中,正确的是()

A.合法.因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则

B.合法,因该行为不违反交易自由、风险自担的原则

C.不合法,因该行为属于操纵市场的行为

D.不合法,因该行为属于欺诈客户的行为

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第1题
某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖,使该股票从每股10元上升至13元,然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定,下列关于该证券公司行为效力的表述中,正确的是()

A.合法,因该行为不违反交易自由、风险自担的原则

B.合法,因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则

C.不合法,因该行为属于操纵市场的行为

D.不合法,因该行为属于欺诈客户的行为

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第2题
严重异常波动股票申报速率异常,是指违背审慎交易原则,在股票交易出现严重异常波动情形后的15个交易日内,利用资金优势、持股优势,在短时间内集中申报加剧股价异常波动的异常交易行为。()此题为判断题(对,错)。
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第3题
某证券公司伙同上市公司粉饰财务会计报告,制造虚假信息,利用这种信息不对称,欺骗投资者,使得该上市公司的证券交易价格在一定时间内暴涨,事发后被证监会调查,那么证监会可能对该证券公司和上市公司的行为认定为( )。

A.虚假陈述行为

B.操纵市场行为

C.欺诈客户行为

D.内幕交易行为

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第4题
下列交易或行为中,无需作为可疑交易进行报告是()

A.甲某在B证券公司开户,平时经常大量买卖股票,某日期为了购买A公司股票将大量资金划转到其朋友账户   

B.丙某在A基金公司开户,经常买卖基金,某日他要求基金公司将其部分基金公司份额非交易过户给丁某,但是不能提交供证明文件   

C.某客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由   

D.某客户频繁地以同一种期货合约为标的,在以一价位开仓的同时在相同或者大致相同价位、等量或者接近等量反向开仓后平仓出局,支取资金   

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第5题
某证券公司使用自有资金以客户的名义买入某公司股票30万股,对该行为如何定性?( )

A.内幕交易

B.欺诈行为

C.操纵市场

D.误导行为

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第6题
某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。该机构投资者在委托股票交易时,其成交价格按照“价格优先,时间优先”原则由证券交易所撮合主机自动撮合确定成交价格。如果该机构的投资者是在10:00~11:00委托交易,其股票成交的竞价是()。

A.连续竞价

B.集合竞价

C.投标经纪

D.投标竞价

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第7题
投资者因异常交易行为出现下列情形之一的,本所(上海)将其名下证券账户列为重点监控账户()

A.3个月内被本所采取3次书面警示监管措施

B.被本所采取暂停账户交易监管措施

C.被本所实施限制账户交易纪律处分

D.滥用资金、持股、信息、技术等优势,实施严重异常交易行为或明显涉嫌市场操纵的

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第8题
期货相比股票的优势不包括()

A.可以进行双向交易,牛市熊市都可以盈利

B.保证金制度,利用有限资金实现更大规模的投资交易

C.期货更适合长期投资,买入持有

D.市场波动更为剧烈,高风险高收益

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第9题
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,不得()。

I为客户从事期货交易提供融资

II利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易

III代客户下达交易指令

IV接受其全资拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

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第10题
根据证券法律制度的规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是()。

A.将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理

B. 将自营账户借给他人使用

C. 对客户证券买卖的收益作出承诺

D. 将客户的交易结算资金归入其自有财产

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第11题
在我国证券市场,客户交易结算资金采用()模式。

A.第三方存管

B.证券公司存管

C.中央集中存管

D.中国结算公司存管

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