题目内容
（请给出正确答案）
A.向客户传递非证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
B.从事代销金融产品活动的人员，应当符合规定的条件，并遵守证券从业人员的管理规定
C.不得与客户分享投资收益、分担投资损失
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A.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
C.提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
D.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
A.不得替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B.不得提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
C.不得与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
A.甲：被中国证监会采取市场禁入措施，禁入期已满
B.乙：去年被中国期货业协会给予训诫的纪律惩戒措施
C.丙：五年前被当地证监局出具警示函
D.丁：本月被中国期货业协会列入居间人失信名单
A.追究其刑事责任
B.记入诚信档案
C.对其出具诚信关注函
D.将有关情况向其所在工作单位通报
A.被本所出具《限制交易警示函》
B.被本所采取盘中暂停当日交易措施
C.被本所采取盘后限制交易措施
D.滥用资金、持股、信息、技术等优势，实施严重异常交易行为或明显涉嫌市场操纵的
I发行人
II证券公司
III证券服务机构
IV投资者
A.I、II
B.I、II、III、IV
C.II、III
D.I、III、IV
A.3个月内被上交所采取2次书面警示监管措施的
B.被上交所实施过限制账户交易的纪律处分
C.3个月内被上交所出具2次市场监察协查函的
D.被上交所采取暂停账户交易监管措施的
A.1、2、3、4
B.1、2、4
C.1、3
D.2、3、4
A.监管谈话、出具风险警示函、责令改正
B.监管谈话、出具风险提示函、责令定期报告
C.监管谈话、出具风险提示函、责令改正
