股权投资基金监管的首要目标是()。
A.保护基金投资者的合法权益
B.保证基金受托人的收益
C.防范系统性金融风险
D.防范非系统性金融风险
A.保护基金投资者的合法权益
B.保证基金受托人的收益
C.防范系统性金融风险
D.防范非系统性金融风险
A.除依法律或监管机构要求的信息披露外,投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务,未经对方书面同意,不得向第三方泄露
B.保密义务是双方共同的义务
C.保密条款有利于保护双方的利益
D.对于股权投资基金而言,其所投目标公司的非公开的技术、产品、市场、客户、商业计划、财务计划等信息不属于商业机密
下列关于政府监管和行业自律组织的说法中,错误的是()。
A.中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织,依法对股权投资基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展
B.中国证券投资基金业协会按照私募基金管理人所管理的基金类型设立相关专业委员会,实施差别化的自律管理
C.中国证券投资基金业协会可以对违反法律规定的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施
D.中国证券投资基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉,可以对投诉事项进行调查、核实,并依法进行处理
A.行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外,还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则
B.政府监管带有行政管理的性质,而行业自律是行业的自我约束
C.政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚
D.由政府监管机构和基金管理人、市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织
A.证券投资基金指的是从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金
B.另类投资基金指的是它是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金以及投资于这些基金的基金等各类型投资基金的合称
C.证券投资基金受《另类投资基金管理人指令》(AIFM
D.监管。
A.严格了投资管理人的注册制度
B.收紧了股权投资基金注册的豁免条件
C.要求一定规模以上的并购基金在联邦或州注册
D.创业投资基金不可以有条件豁免注册
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ