题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
公司建立三道防线的合规管理框架,确保三道防线各司其职、协调配合。有效参与合规管理,形成合规管理的合力。履行第一道防线职责的是()
A.集团稽核
B.总公司各部门各分支分支机构
C.各级机构合规管理职能部门
答案
总公司各部门各分支分支机构
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A.集团稽核
B.总公司各部门各分支分支机构
C.各级机构合规管理职能部门
总公司各部门各分支分支机构
A.未建立三道防线的合规管理框架
B.合规人员不具有与其履行职责相适应的资质和经验
C.公司未按照监管要求制定合规政策,或合规政策未经过董事会审议通过
D.合规管理部门未对宣传材料等进行合规审核
A.第一道防线
B.第二道防线
C.第三道防线
D.支公司是一道防线,市公司是二道防线
A.前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线,要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任
B.风险管理板块各部门是风险管理的第二道防线,重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用
C.内控合规部门作为第三道防线,要履行好合规控制等职责
D.审计监察部门作为第三道防线,要履行好监督评价等职责
A.业务部门通过自查、排查,建立以防为主的第一道防线
B.条线管理部门履行日常监督检查职责,对第一道防线进行检查与监督,建立以查为主的第二道防线
C.风险管理部通过合规风险监测,重点业务检查以及再监督检查实施内部控制,对第一、二道防线进行再监督与评价
D.客户尽责履行义务
A.一道防线
B.二道防线
C.三道防线
D.以上都不是