证券公司办理经纪业务,下列行为属于违规行为的是()。
A.开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用
B.坚决拒绝为客户提供融资融券
C.证券公司的从业人员在证券交易活动中,按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则,由所属的证券公司承担全部责任
D.客户的买卖委托没有成交,其委托记录当场失效,无须保存
A.在客户不方便时,证券从业人员可以替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B.证券从业人员可以私自推介或销售非公司自主发行或代销的优质金融产品
C.证券从业人员不得与客户约定分享投资收益,不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D.证券从业人员在必要时可诱使客户进行不必要的证券买卖
A.只能在券商查询
B.只能在登记公司查询
C.可以在券商和登记公司查询,两者查询结果不一致时以登记公司的为准
D.可以在券商和登记公司查询,两者查询结果不一致时由券商向客户解释
A.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取
B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费
C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取
D.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用