题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
各机构在对公开户或营销环节,应加强公款私存行为方面的宣传,应告知公司客户严禁将单位资金以公司法人代表、公司会计、公司股东、公司相关人员配偶或其他人名义将单位的资金开立、存入、转入个人账户,严禁单位资金以上述个人名义购买保险、基金、债券等理财产品,一经发现上述行为我行会按照监管规定采取相应的限制措施()
答案
是
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是
A.负责网上银行产品的统一研发、测试及上线工作;
B.负责引导客户正确使用网上银行产品,给客户下载数字证书,并做好临柜业务宣传和业务咨询等工作;
C.负责具体办理网上银行业务,并按业务资格、全部或部分正确行使开户机构、受理机构的责任。
A.对使用简易开户流程办理账户开立的,要详细记录客户尽调不完善、账户资料不完整的内容,加强后续跟踪
B.对客户自愿选择不使用简易开户流程办理账户开立的,要妥善留存客户自愿选择记录备查
C.对开户审核环节发现明显可疑拒绝开立的,应妥善保存证据,记录拒绝开户的合理、充分的理由
D.开户初期不允许开通非柜面交易权限账户功能
A.客户住所
B.企业注册地
C.企业高管人员
D.预留联系方式
A.如不符合我行反洗钱及制裁合规管理政策和风险偏好的,应立即中止在办的相关业务。
B.无论何种情况下都应立即中止在办的相关业务。
C.中止业务可能给本行带来资金、声誉、法律风险的,经办机构应征询合规管理部门和法律部门意见。
D.对于涉及法律、声誉风险而拟定的退出方案或风险缓释方案,需经总行内控合规部门(全球反洗钱中心)审批。
A.(1)(2)(3)
B.(1)(2)(3)(4)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(2)(4)