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[单选题]

对非现场监管中发现的问题和风险,监管机构以监管意见书,风险提示,约见谈话等形式进行通报。被通报机构应就通报要求,在()内向监管机构报送整纠方案。

A.3个月

B.10天

C.15天

D.1个月

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第1题
()主要指组织监管人员直接深入到被监管机构进行监督检查和风险分析。

A.现场监管

B.非现场监管

C.直接监管

D.间接监管

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第2题
作为监管当局分析银行机构经营稳健性和安全性的一种方式,非现场监督的资料收集的基础是单个银行的()。

A.问题反映

B.单一报表

C.合并报表

D.具体事件

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第3题
银行业监督管理机构通过()等实施对银行业金融机构全面风险管理的持续监管,具体方式包括但不限于监管评级、风险提示、现场检查、监管通报、监管会谈、与内外部审计师会谈等

A.监管和检查

B.现场检查和非现场检查

C.现场监管和现场检查

D.非现场监管和现场检查

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第4题
《电力监管条例》第二十四条规定:电力监管机构依法履行职责,可以采取()措施进行现场检查。

A.进入电力企业、电力调度交易机构进行检查

B.询问电力企业、电力调度交易机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明

C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿、损毁的文件、资料予以封存

D.对检查中发现的违法行为,有权当场予以纠正或者要求限期改正

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第5题
人民银行及其分支机构依据考核评级结果,衡量接入机构征信合规安全管理整体情况和风险程度,并对接入机构采取差异化的监管措施,对评级结果为“B级”的接入机构,除日常监管措施以外,责令其限期整改存在的问题,督促其进一步提升合规管理水平()
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第6题
电力监管机构按照规定可以依法采取()现场检查措施。

A.对检查中发现的违法行为,有权当场予以停电处理

B.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料、投诉记录等,对可能被转移、隐匿、损毁的文件、资料、投诉记录等予以封存

C.询问有关人员,要求其对检查事项做出说明

D.进入供电企业进行检查

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第7题
下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法,错误的是()。

A.对于证券公司的违法违规行为,合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责,但不能免除监管机构的监管职责

B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施

C.证券公司监事未能勤勉尽责,致使公司存在重大合规风险的,证券业协会可以责令证券公司予以更换

D.证监会根据审慎监管的原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管

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第8题
中国农业银行会计监管工作的指导原则是()。
中国农业银行会计监管工作的指导原则是()。

A.坚持现场监管和非现场监管并重

B.注重过程控制和持续监管

C.加强风险评价和纠偏

D.实行定性监管和定量监管相结合

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第9题
下列属于应当保护的反洗钱信息的有?()

A.依法履行客户身份识别、大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息

B.依法监测、分析、报告可疑交易和开展名单监控的有关情况

C.配合公检法机关、监管机构或其他有权机关反洗钱行政调查、采取冻结措施等相关反洗钱工作信息

D.中国人民银行或银保监会及其分支机构反洗钱监管(包括但不限于现场检查、非现场监管、约见谈话等形式)中涉及的工作信息

E.反洗钱法律法规、监管机构明确要求保密的反洗钱工作信息

F.其他在工作中产生的需保护的反洗钱工作信息

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第10题
按照《商业银行不良资产监测和考核暂行办法》的规定,下列说法不正确的是()。

A.不良贷款分析中不良贷款清收转化情况,可分别按现金清收,贷款核销,以资抵债和其他方式进行分析

B.不良贷款原则上按照贷款五级分类标准执行,如确有困难,也可按照四级分类标准执行

C.银监会各级监管机构应建立和完善对不良资产监测,考核制度

D.商业银行不良资产的监测和考核包括对不良贷款,非信贷资产和表外业务风险的全面监测和考核

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第11题
国库监督管理现场调查事项包括:()。

A.辖区各银行业金融机构(以下称:被调查单位)代理的国库业务过程中出现的突出问题

B.被调查单位执行人民银行有关规定、国库非现场监管中暴露的突出问题以及以前年度现场检查整改情况

C.年度安排的重要事项

D.其他需要现场调查的事项

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