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题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

遵循风险为本的原则，发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告（）

答案

是

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第1题

116各营业机构应当遵循“风险为本”和“审慎均衡”原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况（）

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第2题

各金融机构和支付机构应当遵循()原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况。

A.风险为本

B.审慎均衡

C.合规优先

D.尊重事实

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第3题

中国人民银行及其分支机构应当遵循（)原则，结合实际，合理运用各类监管方法，实现对不同类型金融机构的有效监管。

A.风险可控

B.风险为本

C.加强监管

D.法人监管

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第4题

各级行发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，按照应报尽报原则及时提交可疑交易报告（）

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第5题

银行提供简易开启服务应当遵循“风险为本”原则，并做到（）

A.履行反洗钱、反恐怖融资、反逃税义务

B.落实账户实名制

C.按照客户身份核实程度，账户风险等级合理设置账户功能

D.建立事前承诺、事中监测和事后管理机制

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第6题

银行识别客户跨境业务洗钱和恐怖融资风险，应遵循()和()原则，分析客户提供的交易材料之间是否能相互印证、逻辑合理;综合评估跨境业务金额、币种、期限等与相应的基础交易背景是否匹配等。

A.逻辑合理性

B.风险为本

C.商业合理性

D.客观真实

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第7题

各金融机构和支付机构应当遵循“风险为本”和“审慎均衡”原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况，审慎处理账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系，在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户，账户(或资金)和金融业务暂时不采取后续控制措施。()

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第8题

商业银行简易开户服务应当遵循（）原则，履行反洗钱、反恐怖融资、反逃税义务，落实账户实名制，按照客户身份核实程度及风险等级合理匹配账户功能，建立事前承诺、事中监测和事后管理机制，有效识别、评估监测和控制账户业务风险

A.优化服务

B.风险为本

C.风险防控

D.简化流程

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第9题

开户网点为企业办理银行结算账户业务，应当遵循了解你的客户，遵循风险防范为本、安全与效率并重的原则。应当按规定履行客户身份识别义务，落实账户实名制，不得为企业开立匿名账户或者假名账户，不得为身份不明的企业提供服务或者与其进行交易。()

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第10题

加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接。开展受益所有人身份识别工作发现股权或者控制权复杂等高风险情形的，应当及时主动调整客户洗钱风险等级，提高交易监测分析的频率和强度；发现或者有合理理由怀疑受益所有人与恐怖活动组织及恐怖活动人员名单相关的，应当按规定提交（）

A.预警报告

B.可疑交易报告

C.大额报告

D.资金报告

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