基金销售机构在关于销售人员的管理中,应记录的内容不涉及()。
A.销售人员的行为
B.社会关系
C.奖惩情况
D.诚信记录
A.销售人员的行为
B.社会关系
C.奖惩情况
D.诚信记录
A.销售人员应个人进行执业注册登记
B.销售人员培训情况应记录并存档
C.销售人员的流动情况应纳入销售机构的日常管理
D.销售机构应记录销售人员的行为、诚信、奖惩情况
A.投资人利益优先原则
B.全面性原则
C.客观性原则
D.及时性原则
A.代销理财产品的销售过程中,在销售档期、销售人员等行内资源安排上,优先考虑本行自主理财产品。
B.代销理财产品可有限使用本行理财产品品牌。
C.本行对代销理财产品的收益和风险不承担责任。
D.基金管理公司特定客户资产管理业务属于代销理财产品。
A.这一行为是有利于投资者的,是符合有关法律的
B.这一行为是对投资者的保障,减小降低了投资者的投资风险
C.这一行为是对投资者的保障,但却是违法行为
D.这一行为是对投资者的误导,有损其所在机构和基金业的声誉
A.获得我行营销序列、产品序列或客户经理序列专业资格人员
B.通过银行业协会组织的中国银行从业人员资格认证考试的人员
C.在分行组织的法人理财培训及考试中通过
D.如销售代销产品,证券投资基金、集合资产管理计划等产品,还需要取得中国证券业职业证书(基金从业资格)、基金销售人员从业考试成绩合格证
A.该券商在销售该基金经理管理基金的过程中,举办了销售入员培训会议,邀请该基金经理参加并分析市场情况和该基金投资机
B.该券商研究所具有一定市场影响力,该基金经理向公司推荐了该券商,经基金公司内部评估后在该券商开立交易席位并分配交易佣金
C.该券商同时为该基金公司代销机构,该券商将该基金经理管理的基金列入重点销售基金
D.该券商承销某证券过程中,该基金经理考虑到同学关系,则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资
A.基金管理公司的全部基金销售人员
B.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员
C.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
D.商业银行总行从事基金理财业务咨询活动的人员