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[单选题]

以下产品结构不存在合规性问题的是()

A.优先级享受固定收益,劣后级以投资顾问等形式直接执行投资指令的股票投资类信托产品

B.投资顾问作为劣后级的私募基金

C.杠杆比例为2:1的固定收益类资产管理计划

D.劣后级本金先行承担亏损的私募基金

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C、杠杆比例为2:1的固定收益类资产管理计划

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第1题
临床试验注意避免的三类问题,错误的一项是()

A.真实性问题

B.数据可靠性问题

C.合规性问题

D.资金性问题

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第2题
如涉及食品安全、标签标识合规等专业性问题时,可寻求店内合规主管的协助给予专业意见()
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第3题
管理层收购信托能解决股权收购资金来源的合规性问题()

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第4题
审核组长应关注组内审核员/技术专家与受审核方是否存在()。

A.利益关系

B.公正性问题

C.咨询关系

D.合规性问题

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第5题
根据《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》规定,以下说法错误的有()

A.自提交投资银行类项目申请后到持续督导、受托管理等存续期结束,证券公司及其服务对象新增聘请第三方或原聘请事项发生变动的,证券公司应按照及时履行合规审查、信息披露、核查和发表意见等程序

B.证券公司合规负责人应对相关聘请事项,包括聘请流程、聘请协议等,进行合规审查并出具合规审查意见

C.证券公司在投资银行类业务中不存在各类直接或间接有偿聘请第三方行为的,项目申请时不需在披露文件中说明不存在未披露的聘请第三方行为

D.证券公司应根据法规规定和客观需要合理使用第三方服务,不得将法定职责予以外包。证券公司依法应当承担的责任不因聘请第三方而减轻或免除

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第6题
技术服务合同是是当事人一方委托另一方就解决有关特定技术问题提出的实施方案,以下不属于技术服务合同的是()。

A.接受委托制定保护环境资源的实施方案

B.接受委托制定提高产品质量的实施方案

C.接受委托制定改进产品结构的实施方案

D.接受委托为生产经营目的制定勘察设计的实施方案

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第7题
下列关于助贷险及相关话术说法正确的是()
A.助贷险需要客户进行资产的抵押、质押B.助贷险所涉及的保险条款和银行贷款合同,都是保险行业协会报批过的,作为持牌的金融机构,不同于市场上的小额贷款平台,我们的业务合法合规,不存在联合欺诈的情况C.正是保险公司强大的偿付能力,银行才简化手续,快速给您发放贷款的D.如果您的资产已经做了相应抵押,又需要周转资金,相信我们的综合成本算下来,不会高于市场同类型贷款的
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第8题
随着基因工程的兴起,人们对转基因生物和转基因食品的安全性越来越关注.下列叙述错误的是()

A.培育成功的转基因食品不存在安全性问题

B.基因工程在许多领域具有广阔的应用前景

C.公众该科学理性地对待转基因生物和转基因食品

D.我国十分重视转基因生物及其产品安全性问题

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第9题
关于合规的意义,以下哪些说法是正确的()

A.合规是高压线

B.合规是生命线

C.合规创造价值

D.合规是领导要求

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第10题
混凝土在搅拌过程中加入松香皂(引气剂),对混凝土的性能影响很大,以下哪种影响是不存在的?()

A.改善混凝土拌合物的和易性;

B.降低混凝土的强度;

C.提高混凝土的抗冻性;

D.降低混凝土的抗渗性

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第11题
产品结构检查方式不包括()

A.针规检查

B.触碰式检查

C.装配检查

D.塞尺检查

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