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[单选题]

根据证券法的规定,下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法,正确的是()。I、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款II、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款III、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券。

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、III

D.I、IV

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第1题
如果发行人公告的股票上市的有关文件中披露了董事、监事和高级管理人员的简历,但没有说明他们持有本公司股票、债券的情况,则投资者可以根据《证券法》向发行人提出质疑。()
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第2题
根据《证券法》,下列关于证券交易的说法,正确的有()。Ⅰ.证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券Ⅱ.公开发行的证券,可以在按照国务院规定设立的区域性股权市场转让Ⅲ.证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式Ⅳ.依法发行的证券,《公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得转让

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题
根据《证券法》有关规定,国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的,无论股票发行、上市与否,均应当撤销发行核准决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人,保荐人应当承担连带责任。()此题为判断题(对,错)。
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第4题
根据《证券法》,下列关于公开发行公司债券的有关说法,错误的是()

A.发行人最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

B.公开发行公司债券筹集的资金,必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用

C.经发行人董事会同意,可以改变公开发行公司债券募集资金用途

D.公开发行公司债券筹集的资金,不得用于弥补亏损和非生产性支出

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第5题
根据《证券法》,下列关于证券发行的说法,正确的是()
A.公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册;未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券

B.股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的百分之五十的,为发行失败

C.证券的代销、包销期限最长不得超过六个月

D.证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

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第6题
根据《证券法》的规定,上市公司的下列情形中,属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有()。

A.股本总额减至人民币5000万元

B. 不按规定公开其财务状况,且拒绝纠正

C. 最近3年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利

D. 对财务会计报告作记载,且拒绝纠正

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第7题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,上市公司丧失《中华人民共和国公司法》规定的上市条件的()A.经

根据《中华人民共和国证券法》的规定,上市公司丧失《中华人民共和国公司法》规定的上市条件的 ()

A.经警告,在3个月内纠正者,可继续上市

B.其股票暂时终止上市

C.其股票依法暂停上市或者终止上市

D.其股票交易必须中止并追究相关责任

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第8题
根据《证券法》,申请公司债券上市交易,下列不属于必须向证券交易所报送的文件是()。

A.公司盈利预测

B.申请公司债券上市的董事会决议

C.公司章程

D.公司债券的实际发行数额

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第9题
新《证券法》实施后,下列哪项新股发行规定不再沿用()

A.具有持续盈利能力,财务状况良好

B.最近三年财务会计报告被出具无保留意意见

C.发行人及其控股股东最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产等犯罪行为

D.具备健全且运行良好的组织机构

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第10题
关于新《证券法》对投资者保护的规定,以下说法中错误的是()

A.发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,相关的证券公司可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付

B.投资者与证券公司发生证券业务纠纷,证券公司提出调解请求的,投资者不得拒绝

C.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,双方可以向投资者保护机构申请调解

D.新《证券法》规定的投资者保护机构目前指中证中小投资者服务中心和中国证券投资者保护基金有限责任公司

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第11题
根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》,发行人存在首发申报前制定、上市后实施的期权激励计划的,应体现增强公司凝聚力、维护公司长期稳定发展的导向。下列关于实施期权激励计划原则上应符合的要求的说法,正确的是()。

A.期权的行权价格由股东自行商定确定,但原则上不应高于最近一年经审计的净资产或评估值

B.发行人全部在有效期内的期权激励计划所对应股票数量占上市前总股本的比例原则上不得低于25%

C.在审期间,发行人可以新增期权激励计划,相关激励对象也可以行权

D.在制定期权激励计划时应充分考虑实际控制人稳定,避免上市后期权行权导致实际控制人发生变化

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