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[单选题]

广义的基金行政监管方式体现了事前监管、事中监管和事后监管。下列不属于广义基金行政监管方式的是()

A.对基金机构市场行为的监管

B.对基金机构各神违法违规行为或出现笑些法定情形后的处置措施

C.对基会机构的市场准入监管

D.基金行业自律组织所实施的监督或管理

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D、基金行业自律组织所实施的监督或管理

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第1题
金融风险预警系统属于()

A.事后监管

B.事中监管

C.事前监管

D.全过程监管

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第2题
基于信用的分类分级监管是监管流程的哪一个环节()

A.事前预防

B.事中干预

C.事后监管

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第3题
为解决当前税收征管中存在的突出问题和深层次矛盾,进一步推动税收征管方式转变,在 保持税款入库级次和入库地点不变的前提下,实现的“四个转变”包括()

A.事前审核向事中事后监管转变

B.固定管户向分类分级管户转变

C.分散管理向集中管理转变

D.无差别管理向风险管理转变

E.经验管理向大数据管理转变

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第4题
加强反洗钱和反恐怖融资日常合规监管,构建涵盖()完整监管链条

A.整合

B.事前

C.事中

D.事后

E.跟进

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第5题
29下列各项中()不是广义的基金监管主体

A.具有法定监管权的政府机构

B.基金行业自律组织

C.社会力量

D.基金销售人员

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第6题
贯彻落实《关于深化消防执法改革的意见》中“放管并重、宽进严管”的原则,增加了对公众聚集场所消防安全检查告知承诺制情况下的()监管。

A.事中

B.事前

C.全过程

D.事后

E.全方面

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第7题
根据本讲,未来我国要通过()满足国内外企业对高水平对外开放的制度需求。
根据本讲,未来我国要通过()满足国内外企业对高水平对外开放的制度需求。

A、完善规则、制度、法律

B、协调配套国家法律和地方法规

C、提升政策、法规的透明度

D、切换事中、事后的监管模式

E、集中事前监管

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第8题
《保险法》第8条规定:“保险业和银行业、证券业、信托业实行分业经营、分业管理,保险公司与银行、证券、信托业务机构分别设立。国家另有规定的除外。”体现了()。

A.金融业间(银行、保险、证券、信托、基金之间)的兼业问题

B.保险业内不同业务的兼营问题

C.核定经营业务范围

D.人身保险费率的监管

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第9题
根据《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》(银监发【2013】5号),银行业金融机构应当明确,对外包活动需要访问或使用的信息资产,按()原则进行访问授权

A.事前审批、事中监督和事后检查

B.必需知道和最小授权

C.双人经手和四眼

D.一事一审和事前审批

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第10题
强化税务执法内部控制和监督。2022年基本构建起全面覆盖、全程防控、全员有责的税务执法风险信息化内控监督体系,将()嵌入信息系统,实现事前预警、事中阻断、事后追责。

A.税务执法风险防范措施

B.内控措施

C.税务监管措施

D.纪律监督

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第11题
风险合规部的职责是结合内外部监管环境和集团发展战略制定一套有效、实用性强的风险控制体系,联合其它部门对集团整体合规风险进行管理和不断更新控制措施;实质是集团运营对( 什么)的管理即业务行为管理()

A.事中

B.过程

C.事前

D.事后

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