对于过程审核降级原则以下哪些说法是正确的()
A.级星号问题不能有0分
B.级星号问题可以为0分
C.级可以有一个星号问题的评分为4 分
D.级可以有一个星号问题的评分为4 分
A.级星号问题不能有0分
B.级星号问题可以为0分
C.级可以有一个星号问题的评分为4 分
D.级可以有一个星号问题的评分为4 分
A.审核工作未坚持“客观、公平、公正”原则的
B.审核质量较差或审核评价与实际严重不符合的
C.审核过程中弄虚作假或有严重违规行为的
D.连续两年未参加体系审核工作的
E.其他造成恶劣影响的
A.客户期初需支付费用
B.期权到期前,客户不能对已买入的期权进行反向平仓
C.银行对客户办理期权业务应坚持实需原则
D.期权到期时,客户如果行权,银行必须对客户交割的外汇收支进行真实性和合规性审核
A.原则上,对于每年出勤数量排名后三位的评定师将予以降级或撤销资格
B.如质量评定师因岗位变动,无法继续履职,本人可主动申请退出或公司直接予以撤销
C.如连续两次未按规定出勤或存在明显的过程履职不力问题,则由品质部提议撤销其资格
D.凡资格撤销后永不得再次参与评选认证
A.信用风险防范过程包括事前防范、事中管理和事后处理。
B.事后管理是指山现了逾期应收账款以后的管理,土要是追问货款,处置失信客户。
C.风险管理工具包括风险防范类工具和财务类风险管理工具两类。
D.对于风险工具的选择,应该按照成本最小的原则进行选择。
A.对于过程较为复杂,规模较大的组织,某一岗位可由多人承担
B.一人担当多种岗位不应被允许
C.对岗位授权的原则取决于岗位的职级,职级越高,权限范围越大
D.各岗位和职责的定义应以资源利用最小化为基本原则
A.对于出口货物贸易人民币结算企业重点监管名单外的客户,境内银行可在KYC原则的基础上,履行完相应手续后直接办理跨境结算
B.企业经常项下人民币结算资金需要自动入账的,境内银行可先为其办理入账,再进行贸易真实性审核
C.境内银行在为企业办理经常项下跨境人民币资金自动入账业务时,可以先向RCPMIS系统报送信息,再进行贸易真实性审核
D.出口货物贸易人民币结算企业重点监管名单内的企业办理所有经常项下跨境人民币结算业务时,银行都要进行业务真实性审核
A.客户无需填写《跨境业务人民币结算付/收款说明》
B.银行应审核相应合同(协议)或发票(付款通知)
C.对于限制类技术进出口无需审核其它单证
D.限制类技术进出口需审核工商部门颁发的《技术进出口许可证》依据:《跨境人民币业务展业原则-服务贸易及其他经常项目展业规范》第二部分服务贸易汇出/入业务审核规范,技术进口/出口项下资金汇出/汇入。
A.针对不符合的原因分析必须采用“因果分析法”
B.审核组对于不符合项原因分析的准确性影响纠正措施的有效性
C.受审核方对于不符合项原因分析的准确胜是影响纠正措施有效性的因素之一
D.以上都对