A.可以提高FATF对评估结果的关注
B.有助于识别一国反洗钱和反恐怖融资体系存在的系统性缺陷
C.有助于识别一国反洗钱和反恐怖融资体系达到(FATF)标准的程度
D.帮助各国确定改进反洗钱和恐怖融资体系具备良好基础
A.组织架构,包括但不限于成立的目的和宗旨、内设管理架构、主要活动区域等
B.对于境外主权和类主权实体,应了解权威反洗钱国际组织对其注册国(地区)(如有)和总部所在国(地区)反洗钱、反恐怖融资评价情况。对于国际金融组织,应了解其反洗钱、反恐怖融资管理情况及相应措施的健全性和有效性
C.三年重大反洗钱负面新闻情况
D.预期合作信息
A.业务
B.声管
C.内部控制监督制度
D.接受监管
A.书面方式
B.电子文件方式
C.书面方式和电子文件方式
D.书面方式和电子文件任一方式均可
A.中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告
B.公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告
C.本机构的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征,洗钱和恐怖融资风险评估结论
D.中国人民银行及其分支机构出具的反洗钱监管意见
总行制定本行的可疑交易监测标准,并对其有效性负责。可疑交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为,交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形,并参考以下因素()
A.中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告
B.公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告
C.本行的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征,洗钱和恐怖融资风险评估结论
D.中国人民银行及其分支机构出具的反洗钱监管意见
E.中国人民银行要求关注的其他因素
A.中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告
B.公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告
C.本机构的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征,洗钱和恐怖融资风险评估结论
D.本机构所在区域的GDP,区域存贷款总额