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[单选题]

36下列属于基金投资交易过程中的风险的是()

A.投资组合风险

B.汇率风险

C.利率风险

D.市场风险

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A、投资组合风险

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第1题
【]下列属于基金客户售前服务的是()。I.介绍证券市场基础知识II.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果III.提醒客户及时核对交易确认IV.介绍基金管理人投资运作情况

A.III、IV

B.I、IV

C.I、II、III

D.I、II

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第2题
18下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是()
A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C.对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、检测和分析D.以上都不是
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第3题
关于基金公司投资交易流程,下列表述错误的是()

A.交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令

B.基金经理可以直接向交易所下达交易指令

C.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令

D.基金公司投资交易流程包括风险控制环节

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第4题
下列项目属于投资基金特点的是()。

A.集合理财

B.风险

C.流通性

D.收益性

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第5题
8下列关于QDII基金风险管理说法,不正确的是()

A.相对与投资于国内市场的基金,QDII存在特别的外汇风险、特定市场风险等

B.由于QDII基金涉及跨境交易,基金申购、赎回的时间要短于国内其他基金

C.QDII基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响,定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重,必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险

D.跨境投资需要考虑当地的资本利得税、代扣所得税、税收征管要求等事项,尤其是美国FATCA法案等要求

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第6题
46下列关于基金客户服务流程的表述,不正确的是()

A.在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适用性原则

B.在投资人开立基金交易账户时。向投资人提供投资人权益须知

C.基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护

D.对于客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存10年

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第7题
某基金销售机构受基金管理人委托募集基金,在提供募集服务的过程中,下列做法错误的是()。

A.将基金管理人的基金募集材料及时完整地披露给社会大众

B.全面如实披露投资风险及可能的投资损失

C.不隐瞒任何重要信息

D.不对募集材料中的信息作出任何误导性陈述

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第8题
下列说法中,不正确的是()。

A.资本利得属于投资基金的主要收益来源

B.开放式基金随时(多为3个月后)可以购买或赎回

C.认股权证基金属于高风险基金,不过其投资风险较股票通常要小

D.专门基金的收益水平受市场行情的影响

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第9题
下列关于基金类投资者的说法,错误的有()。I我国的证券投资基金可投资于上市交易的股票、债券,不得投资于衍生品;II企业年金是社保基金的一种形式,是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上,强制建立的补充养老保险基金;III社会保障基金的投资采取杜保基金理事会直接运作与委托投资管理人运作结合的方式、风险小的投资由社保基金理事会直接运作,风险较高的投资则委托专业性投资管理机构进行投资运作;IV社保基金理事会直接运作的社保基金投资范围限于银行存款、国债、信用等级在投资级以上的企业债和金融债。

A.I、II、IV

B.I、II

C.III、IV

D.I、II、III、IV

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第10题
下列有关组合型悲观投资策略的说法,对的的是()。

A.该策略重点是进行风险控制

B.是一种以现实市场投资组合业绩为’管理目的的投资组合

C.可以扩展到基金型股票投资策略的实行过程中

D.不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票

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第11题
36基金客户服务中,售中服务的具体内容不包括()

A.为客户提供投资咨询建议

B.向客户普及基金相关法律知识

C.协助客户完成风险承受能力测试

D.协助客户办理资料变更业务

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