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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

投资银行证券经纪业务的资金账户中，允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券的账户是()。

A.债券回购账户

B.保证金账户

C.现金账户

D.股票账户

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第1题

自营业务内部控制的主要内容包括（）。

A.建立“防火墙”制度，确保自营业务及经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、续航胡、资金、会计核算上严格分离

B.加强自营账户的集中管理与访问权限控制

C.建立完善的投资决策与投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证

D.建立综合实时监控系统

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第2题

根据证券法律制度的规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是（)。

A.将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理

B. 将自营账户借给他人使用

C. 对客户证券买卖的收益作出承诺

D. 将客户的交易结算资金归入其自有财产

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第3题

()是投资银行最本源，最基础的业务活动，是投资银行为公司或政府机构等融资的主要手段之一。

A.证券经纪与交易业务

B.证券发行与承销业务

C.兼并收购业务

D.基金管理业务

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第4题

下列不属于投资银行在证券二级市场上的业务与活动的是()。

A.证券经纪行为

B.证券自营买卖

C.证券发行与承销

D.无风险套利活动

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第5题

投资银行传统的通道服务性质的业务是()。

A.自营证券投资

B.证券经纪业务

C.投资研究咨询业务

D.私募股权

E.证券发行与承销业务

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第6题

下列关于信用经纪业务的说法错误的是()。

A.信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户

B.投资银行提供信用的目的是吸引客户以获得更多的佣金

C.投资银行对所提供的信用资金承担交易风险

D.有融资和融券两种类型

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第7题

投资银行与商业银行的差别体现在（)。

A.前者属于金融中介机构，后者不属于金融中介机构

B.前者的本原业务是证券承销与经纪业务，后者的本原业务是存贷款业务

C.前者主要以佣金收入为主，后者主要以存贷款利差收入为主

D.前者以直接融资为主，后者以间接融资为主

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第8题

以下不属于我国投资银行发展现状的是（)。

A.证券机构资金规模总体较小

B.创新性业务以及金融衍生品业务处于发展初期

C.投资银行缺乏

D.我国存在真正意义上的投资银行

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第9题

证券公司某营业部根据司法机关作出的裁定书以及协助执行通知书，对该营业部某客户账户进行限制资金转出、限制撤销指定交易以及限制转托管操作。根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，该营业部应当采取的操作包括（）。Ⅰ.事先报营业部领导及公司总部批准Ⅱ.事后按规定流程进行复核Ⅲ.对审批及复核做好留痕备查Ⅳ.第一时间通知客户

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

投资银行参与并购业务的容和途径主要有以下几种（）。

A.为收购方设计购并方案并协助实施

B.为被收购方设计反收购方案和措施

C.承受发行者的委托代理其发行证券

D.根据并购方案和资金需求安排融资

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